职务犯罪侦查缺陷及对策
时间：2020-11-17 09:18:29 来源：柠檬阅读网 本文已影响 人 
【内容摘要】近年来，全国反腐倡廉工作进行地如火如荼，一部分高官因涉嫌经济问题纷纷落马，这显示了我党惩治贪官污吏的坚定决心，同时也彰显了承担打击和预防职务犯罪职责的检察机关的风采。但检察机关在对职务犯罪案件侦查的过程中，也存在一定不足和缺陷，本文正是以存在的不足和缺陷为立足点，提出了一些针对性的改进和完善方法，以期能够为检察机关职务犯罪侦查实践添砖加瓦。
【关键词】侦查缺陷 技术侦查 对策
古语云：“治国安民，首在严惩贪官。欲严惩贪官，必在审实论罪”。这是对官吏即当今的国家工作人员贪污腐败的危害性的揭示，国家工作人员的贪污腐败会动摇国家的政治、经济、社会根基，而更为严重的是动摇民心，使民众丧失对党和政府的信心，离间党和政府与人民群众的血肉联系。这就要求检察机关要加大力度严惩贪污腐败，严厉打击职务犯罪活动，为国家和人民当好财产的守护神。但在侦办贪污腐败案件中我们要注意“审实论罪”，是指在侦查活动中，必须注重对任何犯罪行为的认定都要以法律为准绳，以事实为依据，防止因证据不足，或证据收集不充分而出现错案、冤案。我国的检察机关作为处理和打击职务犯罪唯一的司法机关，如何有力、有理、有节进行侦查活动已经成为了亟待解决的问题。
职务犯罪侦查是指职务犯罪侦查主体在办理职务犯罪案件中，依照法律对可能已发生了的职务犯罪收集相关证据、查找并抓获犯罪嫌疑人所进行的各种专门调查工作及采取的有关强制措施。1而在实践中，最难把握的就是侦查活动如何有力、有理、有节地相互协调一致地顺利开展，这就不可避免地在给侦查活动中造成一定的困难，同时产生一些不足和缺陷。所谓职务犯罪侦查缺陷是指检察机关在履行职务犯罪侦查权的过程中，由于其侦查资源配置不当、侦查人员自身业务素质不高、侦查装备落后、侦查技术活动含量不足、案件复杂疑难、犯罪嫌疑人抗审讯及反侦查能力强、证据湮灭快难以收集固定完善等主客观上的原因，在收集证据、查明案情上出现失误或遗漏，导致职务犯罪案件最终出现质量不高的现象。2
一、职务犯罪侦查缺陷的具体表现
（一）侦查手段的传统性和职务犯罪的特殊性矛盾加大
毋庸置疑，职务犯罪侦查手段的传统性和职务犯罪案件自身的特殊性是现阶段检察机关在侦查案件时遇到的棘手问题之一，亟需解决。
1、职务犯罪主体身份的特殊性。在检察机关查办职务犯罪活动中，因为被调查的人或者往往是在政党、政府、检察院、法院等公权力机关的国家工作人员，而且一部分是担任要职的领导干部，法律工作人员，他们具有较高的文化程度、较深的社会背景、较丰富的生活阅历和较好的心理素质，加之职务犯罪行为本身具有较强的隐蔽性和强长时间的潜伏性，而且高智能、高科技性成分也掺杂其中。综上种种因素，固有的侦查模式、侦查方法已经不能有效地防范和打击职务犯罪，这就要求检察机关在办案模式、人员培养、理论研究等方面提出了更高的要求。
2、案件办理过程中来自各方面阻力大，被调查人的社会关系及社会力量在短期内集中发挥作用，干扰侦查活动的正常开展。犯罪嫌疑人在案发后往往在串供毁证、转移财产的同时，寻求和采取各种各样的方式为自己寻找退路——有的贿赂有关领导寻求庇护，更有甚者以举报领导违法违纪行为来威胁相关领导，请其出山来干预检察机关的正常侦查工作；
有的拉拢腐蚀检察干警，打听侦查进展情况和侦查秘密；
有的犯罪嫌疑人利用手中的权力让下属去为其“顶包”，并给下属许以物质和金钱方面的承诺，等等。
3、跨区域、跨行业职务犯罪迅猛增长。在经济全球一体化地趋势下，高效运转的社会不可避免地使地区之间、行业之间的往来活动明显频繁，地区的跨度主要表现在国内的省、直辖市、自治区、市、区、县之间的联系。行业跨度突出表现在工程建设、房地产开发、土地管理和矿产资源开发、国有资产管理、金融、司法等易于腐败的重点领域，商业活动之间的相互渗透、交融，不仅增加了侦查成本，而且也加大了侦查难度，同时也削弱了侦查力度，降低了侦查效益。
（二）检察资源整合力度较弱，各部门间协调配合程度不够。
长期以来，检察机关各个业务部门各自为政、互不干涉，职侦、公诉、侦监等业务部门相互不进行有效交流，使得一部分案件查不清，诉不出，即便有些案件在侦查环节很顺利地开展，但在报批逮捕和移送起诉的环节中，侦监部门和公诉部门也不一定认同侦查部门关于证据证明力和证据有效性方面的意见，往往要求补充侦查或者补充材料，这样不仅增加了办案成本，造成了大量的司法资源的浪费，降低了司法效率。
（三）技术侦查手段缺失，严重制约了侦查活动的高效率开展
所谓技术侦查，从广义上讲是涉及到所有关于利用科技来协助侦查的一种方法，如同步录音录像、拍照、利用电脑合成图像等。而从狭义上讲，是指侦查机关运用技术装备调查作案人和案件证据的一种秘密侦查措施。根据国家安全法和警察法规定，公安机关和国家安全机关在办理案件过程中，根据案件的需要，经过严格的审批程序，可采取特殊手段来进行侦查。而在隐蔽性更强的职务犯罪的侦查中，却没有相关法律来明确规定检察机关运用技术侦查手段的权限。而实践证明，一部分职务犯罪案件是检察机关在公安机关的协助下，运用一定的技术设备和技术侦查手段来破获的，实践效果比较理想。但现实的困难也是显而易见的。因为公安和国安机关没有专门的机构负责协助检察院进行技术侦查，通常是检察院的具体承办部门通过层层上报，先由检察院的分管检察长批准后，再由检察院与公安、国安部门函接，然后再由国安、公安通过它们内部的程序根据严格的程序，上报至他们的主管领导批准后，才可以为检察机关提供限制性的技术侦查协助。所谓限制性是指不是提供最核心、最有效的技侦手段，而是提供一些常规的技术性手段，这在一定程度上限制了检察机关使用技侦手段的有效性。
（四）对案件涉及的财产查询方式不科学、途径不畅通
在侦查实践中，办案人员常常遇到犯罪嫌疑人闭口不谈问题、开口全盘否认问题的不利局面，扭转这种不利局面所采取的措施往往是寻求一种有效的突破口，而强有力的财产方面的事实材料是最佳的突破口之一，其中被调查人、犯罪嫌疑人个人及其家庭的财产状况的异常是最有效的事实材料，也是最容易撕破犯罪嫌疑人心里防线的重要法宝。而查询被调查人及其家属的银行帐户交易明细的效果在实践中却不是很明显。现在庞大且不规范的金融机构体系，为被调查人通过各种方式对其财物进行储存，如在银行设立自己的保险柜，直接将现金或者将所收受的非现金财物放入其中；
如将自己收受的财物直接通过境外的金融机构进行存款，那么在中国境内省内很难查询到(一般案件财物查询只局限于本省)；
更有甚者，通过国内外地下钱庄为非法财物净身，即本来非法财物经过一系列中间环节的转化，最终从表面上认为是合法收入，等等。
二、针对侦查缺陷采取的应对措施
（一）尽快建立职务犯罪一体化体制，进一步推动职务犯罪侦查活动有效开展。
侦查一体化是指将分散的、有限的人力和物力资源优化整合，集中优势力量，加大办案力度，增强办案责任，提高工作效率，实行侦查活动统一组织指挥，案件线索统一管理和经营，侦查人才和技术装备统一调配使用，纵向指挥有力，横向协调紧密，运行高效有序的侦查运行体制。3根据《最高人民检察院关于健全职务犯罪侦查工作一体化机制的若干规定》第一条规定：“人民检察员侦查重大的贪污贿、渎职侵权等职务犯罪案件，应当发挥检察机关的整体优势，统一管理案件线索，统一组织侦查活动，统一调度侦查力量和侦查装备，强化检察机关相互之间的侦查协作，形成纵向指挥有力，横向协作紧密、运转高校有序的侦查工作一体化机制，提高侦查职务犯罪案件的整体能力。”排除其他干扰阻力，实现职务犯罪侦查质量、效率的统一，推动职务犯罪侦查工作的有序发展，确保反腐败成果。如，重庆市检察系统职侦局模式值得借鉴和学习，将反贪和渎职合并为职务犯罪侦查局，实现了检察长的统一领导，分管检察长的协调指挥，职侦局长具体部署三者的有效结合，整合了侦查资源，加强协作配合，使得职务犯罪侦查工作体系高效、协调运转，在近年来取得了辉煌的的战绩。在2009年，重庆市职侦工作从办案规模来看，共立案查办贪污贿赂犯罪828人、渎职侵权犯罪199人，分别比2008年上升25.1%和49.6%；
从办案质量来看，贪污贿赂大案比例79.2%，渎职侵权重特大案件比例48.4%，均高于全国平均水平，并无无罪判决案件。另据今年两会中的市检察院工作报告中称，去年我市贪污贿赂10万元以上、挪用公款100万元以上的有451人；
其中，处级干部178人，厅级干部20人。4
（二）采取多途径的外围证据收集、调查工作方法
亟需建立一套完备的国家工作人员个人及其近亲属的财产报告程序。这里之所以强调国家工作人员的近亲属也需要报告，是鉴于职务犯罪案件所涉及财物流动的特点，往往在犯罪嫌疑人犯罪过程中，近亲属协助转移、藏匿、销售所获财物，所以我们不能仅仅要求国家工作人员对其财产进行报告，而必须拓宽需要报告人员的范围，在特殊情况下，与国家工作人员交往密切的非近亲属也需报告，是有必要的，尤其是要认真落实领导干部报告个人有关事项制度，加强对领导干部配偶子女均已移居国（境）外的公职人员管理，建立健全相关财产报告制度，形成全面系统的长效机制。5除此之外，还需要加强预公安、安全、电信、海关、边防、金融等部门的协作配合。另外，建立实行实名制财产查询网络，尽可能将国家工作人员的不动产拥有状况、银行存款数量、有价证券拥有量等相关财产都进行备案登记，为准确、穷尽查询被调查人的财产状况提供一个平台。
(三)全面提高侦查干警的综合素质
应加强对侦查人员综合素质的培养，举办各种形式的、有针对性的培训，坚持做到边办案、边学习、边培训、边实践的“四边”模式，为侦查人员能够及时“充电”提供有利条件。在侦查活动中，我们面对的是各种形形色色的犯罪活动，涉及政治、经济、文化、等社会的各个方面。而一位优秀的侦查人员，不是指具有较高水平的法律知识和较强的业务素质就可以了，而全面了解社会和丰富的人生阅历等个人的综合能力是成为优秀不可或缺的一部分。只有较为深刻的了解社会，熟悉社会现象中隐藏的一系列潜在规律，发掘职务犯罪腐败现象内在的规律性和关联性、掌握被调查人平时的社会关系网络的形成特点、了解社会各行各业的行业规则，才能更好地认识社会，才能更好地侦破各类职务犯罪案件。除此之外，还必须注重培养侦查员的政治素质水平，特别是要加强对领导干部的培训，使他们要牢固竖立一种精神——对党、对人民、对检察事业负责的崇高的敬业精神；
坚定一种信念——战胜困难，必破全案的信念；
做好一项工作——深入细致的保密工作；
转变一个观念——传统的查处职务犯罪的观念（秘密侦查与阵地战）；
拟定一个方案——从细节入手，以大局为重，拟定出易于操作、行动的计划 。6
（四）加大利用个案进行对串案、窝案的侦破力度
唯物辨证法告诉我们，任何事物是存在普遍联系性的。这就要求在对每一个案件的侦破过程中，利用投入的侦查资源相对集中的有利条件，从个案中提取分析其是否与其他相关人和事有联系，如果能够利用个案中牵连出来的其他线索，并且积极整理、分析有价值线索，对牵连性案件进行打击，就会取得事半功倍的效果。通常窝案是指办案中，由一个案件线索或一个犯罪事实所牵扯出来的，或若干案件线索、若干犯罪事实同时涉及同一单位、部门、行业、领域或同一个事项组织成员的数件或数人的职务犯罪案件；
而所谓串案则是指办案中由一个案件线索或一个犯罪事实所牵扯出来的涉及不同单位、部门、行业、领域、不同事项组织成员或若干案件线索、若干犯罪事实同时相互串联不同单位、部门、行业、领域、不同事项组织成员形成的三件以上的职务犯罪案件。7形成一种将个案过渡成串案、窝案的倾向意识，强化对串案、窝案严厉打击力度，是稳步推进职务犯罪案件的稳步推定的有效手段，是整合侦查资源、提高侦查效率的前提条件，做到纠出一个个案、挖出一个网络、打击一个犯罪团伙、摧毁一个犯罪体系、形成一种震慑效应。
（五）加强检察机关内部业务部门之间的联系，形成侦监、公诉部门提前介入侦查环节的长期机制
由于当前职务犯罪的特殊性对侦查工作要求，各种侦查行为都要依赖各相关部门之间的整体配合与协同作战的现代侦查方式来完成，因此健全和完善职务犯罪的侦查协作机制是当前办理职务犯罪案件的实践需要，也是深化检察改革，维护司法公平正义的必然要求，加强检察机关内部业务部门的联系是顺应司法改革的潮流的。8随着司法改革的不断深入，提高案件质量，追求公平正义是案件侦查的生命线，这就意味着对职务犯罪侦查中对证据的客观性、合法性、关联性方面提出了更高的要求。如果在案件侦查过程中，能够侦查监督和公诉部门的提前介入，从证据充分不充分、完善不完善、合理不合理的角度上向侦查部门提出建议，将证据和程序中可能存在的问题解决在侦查阶段，有效避免将“瑕疵案件”带到批捕和公诉环节，从而提高了司法效率，降低了办案成本，节约了司法资源，维护了法律公平。
参考文献：
1.朱孝清.检察机关侦查业务[M]中国检查出版社，2003，第4页。
2.陈瑞华：《形式诉讼的前沿问题》，中国人们大学出版社2000年版，第333页
3、马俊，丁万生.“浅谈如何健全职务安最侦查一体化工作机制”，http://www.xj.yfw.com.cn/shouwnews.asp/id=55446,2008.06.26
4、http://10.55.0.11/upload%5C8%5C201028114738882.doc，重庆商报 2月7日
5、谢佑平、万毅：《刑事侦查制度原理》，北京：中国人民公安大学出版社，第246页
6、张晋：“如何查办窝案、串案”检察内网资源 http://10.55.0.11/.2004-12-10
7、张晋：“如何查办窝案、串案”检察内网资源 http://10.55.0.11/ 2004-12-10
8、刘云涛：“职务犯罪侦查权若干问题研究”，中国知网，2005年，第24页
