高校科研投入对科技成果转化的影响研究
时间：2023-03-23 08:45:03 来源：柠檬阅读网 本文已影响 人 
张朝鑫，王 磊,2
(1. 上海师范大学 旅游学院，上海 200234；
2. 上海旅游高等专科学校 会展与经济管理学院，上海 201418)
随着经济全球化态势加剧，创新对于区域和国家经济发展都有积极的促进作用。“十四五”提出将创新驱动作为推动我国高质量发展的一个主要指标。科技创新是实施创新驱动战略的核心，高校、政府、企业等是其不可或缺的主体。这些科技创新主体对知识技术再创新，以实现创新行为的可持续性，从而为社会经济发展作出贡献。创新的思维、能力和精神是三要素，是创新的核心内容。所以创新主体需要从这三方面培养合适的人才，推动实施创新驱动战略[1]。在创新驱动战略背景下，为加快创新研发速度，企业必须提高科技创新能力，培养创新人才[2]。创新驱动不是单一创新主体独立完成的任务，而是需要产学研多个相关主体共同作用。高校拥有得天独厚的科研资源和人才优势，在科技成果转化领域应有所作为。高校科技成果转化受到各方面因素的影响，我国现今部分高校技术成果转化率相对较低[3]。本文从科研投入角度，运用fsQCA软件分析影响高校科技成果转化的因素，并提出相关建议。
技术转移是由技术产生主体、接受客体和两者之间的转移行为构成的一系列过程[4]。技术转移既可以通过外源技术引进，又可以通过营造自主创新的技术转移环境和产业间技术交流转换来完成[5]。突破性的创新更有可能在高校中产生然后转移到企业。为了吸收高校的创新知识和技术，企业需要更多的学习，因此从高校中去获取人才是有必要的[6]。高校技术转移是技术从高校向市场流动的过程，这一过程涉及多方利益相关者，包括实验室的科研人员、高校管理层、政府以及企业等[7]。斯坦福大学的OTL模式在高校和企业间建立一种友好交流、相互促进的关系，使得高校的专利许可流入社会，吸引社会资本投资。这种高校向企业的技术转移使企业更方便地获得新技术新产品，使企业能够在运作中受益，增强竞争优势，但是现在很多高校的技术转移管理体系仍然不够完善，受到一定限制[8]。Etzkowitz & Leydesdorff[9]对高校、政府和企业三者在技术转移过程中发挥的作用进行分析，指出三者之间相互影响，这一过程不能完全依赖政府。高校技术转移会产生积极的溢出效应，即高校通过技术转移使企业更具有创新性，在一定程度上提高了企业的内部研发能力和资源[6]。这种利用高校知识技术进行的企业创新，将科学技术的学术性赋予商业价值，使公司的创新成本降到最低，对企业的成本、交易更有优势[10]。Quinones等研究[11]发现许多高校的发明专利走进市场，因此高校技术转移是研发应用化的必然过程。
高校的科研投入主要是科研项目经费资金的投入、科研人员培养投入和相关设备场所投入。我国东部高校在项目承担和科研经费分布上比西部高校有优势[12]。高校与企业的合作创新模式对科研成果产出与转化有影响，科研投入也起着十分重要的作用，科研投入越多，对项目推进和人员积极性促进作用越强[13]。我国科研投入经费2010-2018年呈增长态势，R&D经费增幅达到178.6%。随着我国经济的发展，高校科研创新经费投入也逐年增加，图1充分反映出国家对于高校科研成果及其转化的重视程度。图2是2014-2019年我国高校作为卖方在技术市场签订技术合同数量以及高校技术合同成交金额。我国高校科技成果转化率仍低于世界平均水平，如何更有效地推动高校科技成果转化仍然是需要思考的问题。
图1 2014-2019年我国高校的R&D经费及增速
图2 高校作为卖方在技术市场签订技术合同数量及成交金额
2.1 定性比较分析法
定性比较分析(qualitative comparative analysis，简称QCA)是基于布尔运算的方法，最终结果的稳健性只取决于样本个体的代表性[21]。这一分析方法在多个研究领域得到应用，经过不断发展完善形成了4种分析技术和分析逻辑，分别是清晰集、模糊集、多值和时间序列的QCA[22]。由于不同高校之间具有的基础资源、人才资源、区位偏差等不同，且每一所高校没有严格的时间序列变量和时间维度，所以本研究采用模糊集QCA。
2.2 变量设计
(1)条件变量。高校科研经费分配对科研产出有影响，国家创新战略驱动下高校获得的科研投入不断增加，科研经费是高校科研活动的一项重要资源。林赛燕[23]研究表明科研人员数量投入对科研成果的数量和质量均会有显著影响。陈红喜等[24]从政产学协同的角度将高校科研投入分为政府支持、企业投资和高校科研人员投入，发现了高校科技成果转化与科研投入之间的关系。高校科研人员是科研创新的主力军，院士数量一定程度上代表了高校的实力。高校科研创新要多线并行，加快高校科技创新步伐[25]，不断打破瓶颈，推动科技成果转化率。专利、论文产出也是高校科研团队学术能力的重要体现。本研究选取高校 SCI论文数量(SCI)、高校专利申请量(ZL)和高校国家科技奖获奖数量(JX)来反映高校科研团队学术能力(NL)；
与高校科研经费投入(JF)、高校全职院士数量(YS)、高校国家级科研机构数量(JG)一起共同作为条件变量。
(2被解释变量。我国在创新驱动战略背景下对科研创新及其成果转化高度重视，高校的科技成果转化能力是对科研投入与产出的价值判断。科技成果转化需要一套合理的指标体系进行衡量[26]。基于高校科技成果转化现状的调查及相关文献，本文将软科世界大学学术全球排名作为因变量的研究数据——高校科技成果转化(PM)。
2.3 研究假设
高校以独特的技术创新产出科研成果，通过向企业进行技术转移，可以获得丰厚的技术转让资金，形成科技成果创新-生产的良性循环，从而刺激高校科研产出[14]。其中科研人员数量、科研设备投入以及科研经费投入是高校科研创新投入的主要形式。科研创新要消耗大量人力、物力和财力，因此高校科研的人力投入以及设备环境投入在很大程度上影响科研项目进程[15]。郑丽霞等[13]认为科研经费对于高校来说是一个基础保障，能够保障研究项目的顺利开展；
认为资金投入越多，科研成果转化就相对较好，对于绩效提升和考核就越有利。由此提出如下假设：
H1：高校的科研经费资金投入对高校的科研成果转化有正向影响。
拥有较高积极性和创造性的科研人员会为科技成果转化提供强大推动力。科研工作具有挑战性，需要科研人员具有极强的生命活力和创造力，激发团队多元化创新，创造出更丰富的成果，增加科研成果产出[14]。高校科研创新主要依赖于科研人员和团队，人才是创新和成果转化的重要驱动力，只有依赖人才，才能实现可持续创新和发展[16]。高校科研人员投入对科技成果转化有较大推动作用，由此提出如下假设：
H2：高校全职院士数量对高校科技成果转化有正向影响。
科研机构受到学科融合、社会经济、科研团队等各方面的影响，有其内在发展动力。高校科研机构的建设在建设一流学科和提升学校声誉方面都起着重要作用，也会推动科技成果转化[17]。科研机构汇集多方的人力、物力、财力资源，可打破传统学科束缚，提高科研成果的产出率。由此提出如下假设：
H3：高校国家级科研机构数量对高校科技成果转化能力有正向影响。
专利、科研成果和论文等都反映高校的学术能力水平。李玉清等[18]研究了1995-2002年中国10所高校的专利、论文和鉴定成果的科技产出，并分析了它们与课题数量、资金、人力成本和其他科技投入的相关性，证明了科研投入和团队科研学术能力的重要性。吴和成[19]研究发现我国的科技活动投入强度和发明专利数量逐年增加，科技成果转化水平也有所提高，团队的学术能力在科研成果转化过程中很关键。刘志会等[20]认为科研和创新能力是高校科研成果转化的重要驱动力，高校为提高科技成果转化效率，就必须对科研团队的学术创新能力进行培养提升。由此提出如下假设：
H4：高校科研团队学术能力对高校科技成果转化能力有正向影响。
3.1 数据校准
模糊集定性比较分析通过探索多个先行变量的组合，反映了条件变量与被解释变量之间的影响，结果得到不同组合的条件解，来解释被解释变量的出现原因。首先对初始数据校准，并在[0，1]区间内将其转化为集合数据，以表示连续模糊集的隶属度。表1为变量的描述性统计结果。
表1 变量描述性统计
采用直接校准法，将锚点设定为1、0.67、0.33和0，即能够覆盖100%、67%、33%和0%的样本案例，通过Excel中的PERCENTILE函数求出3组相应的阈值。通过fsQCA进行数据校准，校准数据如表2，经过数据校准后前缀N为高投入，前缀～N为低投入。
3.2 单个前因必要条件分析
在校准完成的数据的基础上进行单个前因必要条件分析，得到的一致性如表3所示。根据已有学者研究，当条件变量一致性大于 0.9时，可以认为是被解释变量的必要条件。通过fsQCA运行可以发现，高科研经费投入、高全职院士数量、高国家级科研机构数量、高SCI发表量、高专利申请量、高国家科技奖获奖数量和高科研团队学术能力的一致性分数均小于0.9，因此，上述所有变量均不能单独作为高校科技成果转化的必要条件。这说明高校的科技成果转化受到单一变量不同条件组合的影响。
3.3 组态分析与结果解释
借助fsQCA软件进行标准化分析，运行得到简单解、中间解和复杂解，最终得出的结果如表4所示。通常将中间解作为问题的分析结果，因为其具有复杂解和简单解的优点。
(1)高校科研经费投入、全职院士数量、国家级科研机构数量与科研团队学术能力的影响关系。从分析结果看，如表4所示，在高校科研经费投入、高校全职院士数量、高校国家级科研机构数量与高校科研团队学术能力的影响关系上，简单解、中间解与复杂解得出的结果一致，均为“NJF*NYS”的组合。可以解释为高科研经费投入和高全职院士数量的综合作用，会使得高校科研团队学术能力呈现出较高水平(一致性>0.9)。而高校的国家级科研机构数量并没有对高校科研团队学术能力产生显著影响。
表2 原始数据校准
表3 fsQCA单一条件变量的必要条件分析
(2)高校科研团队学术能力与科技成果转化的影响关系。经过组态分析，结果如表5所示，简单解有“NSCI”和“NZL*ZJX” 两种组合，表明在高SCI发表量或者高专利申请量和高国家科技奖获奖数量两者综合作用下，高校的科技成果转化呈现出高一致性(大于0.8)；
中间解与复杂解得出的结果一致，均为“NSCI*NZL*NJX”的组合，表明在高SCI发表量、高专利申请量和高国家科技奖获奖数量综合作用下，高校的科技成果转化呈现出高水平，解的一致性大于0.9。从3种组合解来看，在高校高SCI发表量、高专利申请量、高国家科技奖获奖数量作用下，高校的科技成果转化呈现出高水平，即高校科研团队学术能力对科技成果转化有正向影响。
表4 先行条件变量对高校科研团队学术能力的影响分析
表5 高校科研团队学术能力与高校科技成果转化的影响
(3)高校科研经费投入、高校全职院士数量、国家级科研机构数量、高校科研团队学术能力与高校科研成果转化的影响关系。从分析结果来看，中间解和复杂解组合的一致性都很高，有必要进一步说明。复杂解的“NJF*～NYS*～NJG*～NSCI*NZL*～NJX”组合可以表示为高科研经费投入、低全职院士数量、低国家级科研机构数量、低SCI发表量和高专利申请量以及国家科技奖获奖数量低的综合作用下，高校的科研成果转化呈现出较高水平(一致性>0.8)。复杂解的“NJF*NYS*NJG*NSCI*NZL*～NJX”组合可以理解为，在科研经费投入、全职院士数量、国家级科研机构数量、SCI发表量和专利申请量均高，但是国家科技奖获奖数量低的综合作用下，高校的科研成果转化呈现出较高水平(一致性>0.9)。从两种结果的覆盖率看，“NJF*NYS*NJG*NSCI*NZL*～NJX”组合的覆盖率高于“NJF*～NYS*～NJG*～NSCI*NZL*～NJX”组合。一般而言，中间解是更接近于真值的分析结果。中间解的“NJF*～NJG*NZL*～NJX”组合表明，在高科研经费投入、低国家级科研机构数量、高专利申请量以及低国家科技奖获奖数量的综合作用下，高校的科研成果转化呈现出较高水平(一致性>0.8)。中间解的“NJF*NYS*NJG*NSCI*NZL”组合可以解释为，在高科研经费投入、高全职院士数量、高国家级科研机构数量、高SCI发表量和高专利申请量的综合作用下，高校的科研成果转化呈现出较高水平(一致性>0.9)。综合比较两种组合，中间解组合“NJF*NYS*NJG*NSCI*NZL”最具有说服力。综上所述，高科研经费投入、高全职院士数量、高国家级科研机构数量、高SCI发表量和高专利申请量的综合效应对于高校科技成果转化能够产生较为显著的正面影响，但协同效应下高校国家科技奖的获奖数量对于高校科技成果转化水平影响不明显。
表6 高校科研投入对科研成果转化的影响分析
3.4 稳健性检验
在定性比较分析中可以通过更换数据校准的锚定点，删减或增加案例数或对一致性的与之进行调整改变等来进行稳健性检验[27]。本研究对于研究分析的锚定点进行改变，即将新的锚定点改为0.95、0.5和0.05，即能够覆盖95%、50%和5%的样本案例，重新进行数据校准、真值表确定以及前因必要条件分析和组态分析，发现新的组合路径与原来的组合路径并无太大的变化，各个覆盖率和一致性也没有明显的波动改变，因此可以认为研究结果具有稳定性。
4.1 研究结论
高校科技成果转化的影响因素涉及高校、政府以及社会各个主体[28]。本研究通过对教育部直属的18所高校的科研经费资金投入、科研人员数量、国家级科研机构数量等的分析得出：高校科技成果转化受到高校科研经费投入、全职院士数量、国家级科研机构数量的影响，在科研团队学术能力上受到高校SCI论文和专利申请产出的影响，但是所有因素综合协同下高校获得国家科技奖的数量的影响不明显。因此，为了推动高校科技成果的转化进程，应该从高校的科研经费投入、全职院士数量、国家级科研机构数量、高校SCI论文和专利申请产出几方面入手。同时将高校、政府和科研机构联结构建成一个新的创新体，政府作为科技成果转化的重要支持力量，在环境、政策、资源和资金等方面都要加大关注；
高校和科研机构要转变传统的科技成果转化观念，重点关注内部管理体系和运行机制创新，协同推动科技成果转化。
4.2 政策启示
4.2.1 政府层面
①加大资金投入。政府应该密切关注高校的科技成果转化项目，进一步加大资金投入，重点扶持效益高而难度大的项目。高校在高新技术产业可占一定比例股份，以保证高校利益，同时也可以弥补因市场失灵给高校带来的损失。②加强政策引导。推动高校加快创新创造步伐，引导企业对高校科技成果转化进行资金和设备支持，对技术风险较高的成果转化项目，政府应当提供足够的安全保障措施，并协同企业设立基金，政府、企业、社会机构和高校风险共担，成为一个利益共同体。
4.2.2 高校层面
①改革高校科研管理体制机制。建立合适的高校科技成果转化模式，鼓励科研人员深入到企业中[29]，根据现实需求开展科技成果转化工作。同时建立良好的绩效考核体系，将科技成果转化作为高校教师绩效考核的指标，赋予一定权重，鼓励高校教师和科研人员参与创新与成果转化[30]。②探索新的培养机制培养新型科研人才。高校和企业可以通过校企合作对科研人才进行专项培育，推动研究生、教师、科研人员进行科研深造。以不同的标准评价人才，将学科特殊性和人才科技转化成果等因素纳入评价标准中，完善新的晋升体系和评优体系[31]，使得科研人员有足够的上升空间。
4.2.3 科研机构
①加大对高校科技园区的扶持力度。高校科技园区能够对科技成果转化过程中的技术、经验、技能问题及时解决，推动科技成果转化最后一公里的完成，因此高校应重视科技园区的建立和扶持工作。同时将校内实验室与企业需求对接，加速高校科技成果转化。②完善与高校科技成果转化相关的中介服务机构的建立、运营机制。
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