PDCA循环在国家自然科学基金申报的管理实践
时间：2023-04-18 14:50:05 来源：柠檬阅读网 本文已影响 人 
刘翠萍，陈 灏
（昆明理工大学，云南 昆明 650500）
国家自然科学基金是我国基础研究领域层次最高的科研项目，历经三十多年发展，开启了一项竞争性资源配置创新制度，形成了一套尊重科学规律的创新理论，对我国建设创新型国家和科技强国起到了十分重要的作用，对造就高水平创新人才队伍具有重要战略意义 。在“双一流”背景下，不断提升高校科研管理水平，提高国家自科基金申请的资助率，培育源头 创新和培养创新人才，支撑一流学科建设，才能适应科研发展的需求，为科研工作者提供更好的服务。
PDCA 循环是一种不断改进和完善的现代企业质量管理理论，由美国“统计质量控制之父”沃特·阿曼德·休哈特提出，质量管理专家爱德华兹 ·戴明采纳并推广[2]。其工作原理是通过确定目标和计划(plan)、执行计划(do)、检查(check)和总结(act)的循环来完成对质量的改进。
PDCA循环最初主要应用于企业全面质量管理，而后因其展现出的逻辑严谨性、管理层次多样性、操作简单便捷且效果显著而在管理活动中逐渐扩展适用边际[3]。基于PDCA循环理论，以某高校国家自然科学基金的申报管理作为实例研究，通过PDCA循环指导科研项目申报质量管控活动，完善科研管理机制，达到提升项目申报质量的目的。
基于该校的学科发展现状和未来规划，设立年度国家基金申报质量管理目标，识别可能影响项目申报结果的风险和机遇提前做好预判积极应对。
1.1 分析近5年国家自然基金申报和资助情况
近5年该校申报科学基金项目共4079项，获批702项，资助总金额29 436.5万元，平均资助率17.21%。2017-2021年该校国家基金年申报数基本保持在740-880项之间，年立项数均维持在135-155项之间，国家自然科学基金项目申报项目数、批准项目数及资助经费均呈较为平稳态势 (见表1)。
表1 2017-2021年某高校获国家自然科学基金项目申报和资助情况
1.2 按项目类别分析资助情况
近5年该校获批国家自科基金资助项目主要集中在地区基金、面上项目和青年基金项目，共批准683项，占总资助项目的97.3%（见表2），地区基金、面上项目和青年基金项目的申报质量直接关系到该校国家基金的获批数量。国际合作与交流项目在2019年有了突破，但没有延续发展；
专项基金在基金总数中占比很少，国家重大科研仪器研制项目还未有突破，这些项目的前期基础不够充实，需要加大基础投入，同时做好该类项目的申报宣传和政策解读，在项目申请的种类和层次上扎实做好战略布局，拓宽项目申请类型，提升项目申请层次，从而提升国家基金项目质量。
表2 2017-2021年某高校获国家自科基金各类项目资助情况
1.3 申报项目落选原因分析
通过对近5年国家基金申请落选项目的反馈意见进行调阅和梳理，分析落选原因。将国家自然基金申报中存在的问题为鱼脊，以反馈意见为鱼头，将问题进行分类汇总整理出大骨和鱼刺，从而绘制出鱼骨图(见图1)。以图形化的方式整理归纳存在的问题，便于梳理思路找到解决问题的办法。
图1 国家自然科学基金落选原因的鱼骨图分析
1.4 制定对策及计划
在分析国家自科基金申报质量存在的制约因素后，制定申报质量改进对策：提前布局做好国家基金重点项目的组织和策划工作；
重视人才引进和培养，加强科研支撑队伍建设；
注重申报过程的精细化管理，提高项目申请书质量。
2.1 突出优势特色，推进学科交叉融合，做好重点项目的组织策划
凝练研究方向，在重点优势特色研究领域谋划重点项目，推进学科交叉融合，通过组建学科交叉平台与研究团队，形成学科交叉融合的环境，通过实施“重大项目储备计划”，设立校内科技重大项目预研经费，激励原始创新，形成了国家自然科学基金重点、重大项目储备库，引导资源向国家战略部署和国际科技前沿集聚。
2.2 重视人才培养，助力青年科技人才快速成长
设立人才培养启动基金资助青年教师开展科研工作。结合高层次科研人才的成长规律和特点，做好科研领军人才的培养、贮备和海外延揽工作。设立人才培养基金资助青年教师开展科研。面向杰青、优青和创新研究群体等重大人才类项目持续实施“基础研究引导计划”，设立校内引导性项目资助年轻学术带头人所提出的有一定水平、有创新意识的研究课题，做好前期研究基础，最大限度发挥校内资金项目的助推作用，打造“优青”“杰青”后备人才队伍和“创新研究群体”后备团队。
2.3 加强项目申报过程的精细化管理，提高项目申请质量
重视政策信息的收集和研究，及时掌握和了解国家科技政策的微观变化。制定国家基金申报计划时间轴（见图2），按照时间轴的各个节点对申请人和各二级学院和科技管理部门的申报工作实行过程管理。重视项目申请书撰写辅导培训管理，聘请校内外专家对项目申请书的撰写进行专题辅导；
建立“科技院—二级学院—项目负责人”三级管理模式，实行由学院论证、学校评审组成的“二级质量体系”，学院负责组织本学科领域专家对申请项目进行初评，申请人根据评审专家的建议修改完善后，再由学校科研管理部门聘请国内相关领域的专家对申请书进行预评审，尽最大可能争取资源，提高申请书质量。严把形式审查关，杜绝非学术因素导致的无效申请，组建由科技院项目主管、财务、审计人员和科研秘书组成的形审团队，采取多人多轮审核的模式进行细致审查，及时查找问题，防微杜渐，力求每一个项目都能符合基金项目申报要求。
图2 2021年国家自然科学基金申报工作时间轴
项目申报质量管控体系的运作成效可以通过项目申报数量和获资助项目数量来评价。
3.1 国家自然科学基金申报和获资助数量突破历史水平
该校2022年度共申报国家自科基金1 017项，较上年度增加140项，增幅15.96%；
获资助项目184项，获资助项目较上年度增加41项，增幅28.67%，资助率为18.09%，较上年提高了2个百分点，超过了国基委16.50%。资助率、申报项目总数和获资助项目数均创下历史新高（见表3）。
表3 2022年某高校国家自然科学基金申请情况（按类别）
3.2 申报过程的精细化管理提高形式审查的通过率
2022年度所申报的1017项国家自科基金申请书，其中1016份申请书均通过国基委的初审，仅有1份未通过，初审通过率为99.9%，超过了2022年国基委99.47%的初审通过率。精细化的申报管理和严格规范的形式审查措施为提高项目申请质量提供了有力保障。
3.3 青年人才的培养，学科布局的交叉融合促进了国家基金申报质量的提升
2022年该校获批面上项目28项，较上年增长12项，增长率达75.0%；
青年科学基金项目47项，较上年增加19项，增长率达67.85%，两类基金的申报量和获资助量均创历史新高；
地区科学基金项目108 项，较上年增长12项；
重点项目立项资助1项，保持了重点项目立项不断线的良好势头。通过学科布局的优化和交叉融合开展技术攻关和基础研究，实现了面上基金的新突破。学校大力引进人才，助力青年科技人才的快速成长带来青年科学基金大幅增长效应。作为地方重点建设高校，充分发挥地区性育人作用，围绕地区产业需求和行业共性问题积极开展科研工作，保持了地区基金持续增长态势。
PDCA循环管理理念是持续改进，梳理过程管理存在问题并提出改进意见。对于尚未解决以及新出现的问题将开展新一轮PDCA循环[3]。
1）优势学科集中于特定领域，高水平学科数量和新兴交叉学科建设需要进一步加强。在强化优势领域的基础上拓展新兴学科、提升通用基础学科，强化学科交叉，促进学科交叉融合，大力推进特色学科与其他领域交叉学科的发展，形成多学科相生共长的学科体系。
2）立项数量虽有所增加，但在同类型高校中资助率较低，需进一步挖掘潜力，完善科研激励机制，充分发挥科技成果转化平台和国家重点实验室的作用，进一步促进科研活动高效开展，提升科研实力。
3）人才类资助项目和重点项目谋划不足，在校内基金和预研资助体系的基础上，主动对接地区产业发展，做好创新人才培养工作，不断挖掘引进青年人才、壮大高端领军人才，构建合理的高水平科研队伍，实现人才类项目和重点项目的突破。
研究结合实证，对PDCA循环在国家自然科学基金申报质量管理中的应用进行了分析，通过运用PDCA循环的计划、实施、检查环节将申报管理过程中的各项活动进行梳理、引导和规范，通过总结分析环节对实施有效的、正确的方法加以肯定，形成制度并推而广之，对无法在短时间内取得显著成效的措施，移交下一个循环进行持续改进，从而达到持续提升项目申报管理质量的目的，为PDCA循环等质量管理理论广泛应用于科研管理的全过程奠定了基础。
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