完善水权交易平台推进用水权相对集中交易
时间：2023-02-10 20:35:04 来源：柠檬阅读网 本文已影响 人 
姜 楠，王 寅
（中国水权交易所，100053，北京）
2022年8月，水利部、国家发展改革委、财政部联合印发《关于推进用水权改革的指导意见》（以下简称《意见》），明确提出完善水权交易平台，建立健全水权交易系统，推进用水权相对集中交易，为规范水权交易平台建设、用水权交易有序开展指明了方向、提供了遵循。
水权交易平台是水权交易开展的重要载体，健全的水权交易平台是水权交易规范、有序、安全、高效开展的重要保障。
1.完善水权交易平台是党中央国务院的明确要求
党的十八大以来，党中央、国务院对水权水市场建设作出一系列决策部署，对水权交易平台提出明确要求。2015年，《生态文明体制改革总体方案》部署开展水权交易平台建设。2022年，《中共中央 国务院关于加快建设全国统一大市场的意见》明确提出建设全国统一的用水权交易市场，实行统一规范的行业标准、交易监管机制。国务院对公共资源交易平台整合共享工作进行部署，要求推动各类公共资源交易进平台。水权交易平台实施统一的制度标准，具备开放共享的交易系统和规范透明的运行机制，为市场主体、社会公众、监督管理部门等提供水权交易综合服务，其发展事关交易各方合法权益的保障和水市场秩序的维护，影响着水资源优化配置和集约节约利用，必须不断完善、持续规范。
2.完善水权交易平台是规范水权交易的迫切需要
在水权交易实践过程中，一些地方探索建立了水权交易平台，促进了用水权交易的发展，但随着水权交易量增长，日益需要更加规范化、专业化、便利化的交易平台提供支撑服务，以确保交易公平公正、安全高效。原有的水权交易平台大多数由县级水行政主管部门及县级以下水管站所、乡镇有关机构设立，程序普遍不够完备，没有电子交易系统，专业化程度不高，缺乏统一的交易制度规范，服务质量参差不齐，交易潜在风险隐患较多，难以支撑水权交易持续稳健发展，也不利于水资源优化配置、高效利用和水安全保障，亟待强化顶层设计，指导水权交易平台建设运营。
3.完善水权交易平台具备良好的工作基础
为切实加强对水权交易平台建设运营的监督管理，水利部成立了水权交易监管办公室，制定出台了《水权交易管理暂行办法》，经清理整顿各类交易场所部际联席会议审核和国务院同意，2016年成立了国家水权交易平台——中国水权交易所，旨在加快构建全国统一的水权交易规则、交易系统和风险控制系统，统筹引领全国的水权交易平台建设。中国水权交易所成立以来，认真落实水权水市场建设决策部署，组织制定了水权交易规章制度，开发了支持各类水权交易全流程在线开展的交易系统，为部分地方搭建了水权交易门户，主动为各地水市场建设提供技术服务，切实发挥了国家水权交易平台示范引领作用，为进一步完善水权交易平台积累了经验。
《意见》立足新阶段水利高质量发展，贯彻建设全国统一的用水权交易市场要求，对水权交易平台建设重点和职责定位进行明确，为水权交易平台建设运营指明了方向。
1.建立健全水权交易系统
健全的水权交易系统是交易平台开展用水权交易的重要载体和依托。《意见》将建立健全统一的全国水权交易系统，统一交易规则、技术标准、数据规范，统一部署、分级应用，作为完善水权交易平台的首要任务。
（1）建立健全统一的全国水权交易系统
统一交易系统是构建全国统一的用水权交易市场的基础支撑。建设统一的全国水权交易系统，重在破解平台分立，打破“信息孤岛”，降低交易成本，提高交易效率，促进信息共享，凝聚监管合力。
因此，在功能上，系统着眼于实现区域水权、取水权、灌溉用水户水权等各种交易类型全面覆盖，公开交易、协议转让等各种交易方式全面支持，交易申请、信息发布、交易匹配、资金结算、交易鉴证等交易各环节全面集成，前置审核、过程监控、事后监管、决策支持等交易监管各流程全面贯穿。在架构上，纵向实现国家、省、市等多级贯通，横向与全国取水许可电子证照等系统对接联动，交易主体通过统一的系统开展交易，水行政主管部门通过统一的系统协同监管。在性能上，系统各模块实现标准化建构，可扩展、可拼插，业务表达精准、页面操作便捷、视觉表现美观，在专业性、高效性、安全性、智能化等方面走在前列，满足各地、各类水权交易系统应用主体的需要。
（2）统一交易规则、技术标准、数据规范
统一规则标准是构建全国统一的用水权交易市场的制度保障。统一交易规则，主要着眼于水行政主管部门履行管理职责，对用水权交易全过程、各方面等作出管理规定，从制度层面规范用水权交易，保护交易各方的合法权益，维护用水权交易市场秩序。统一技术标准，主要是从明晰用水权、开展用水权交易、完善交易平台、加强交易监管等方面提供技术指引，明确用水权明晰的方式方法、交易各环节的操作要点、交易平台的运行要求，以及交易水量核定、交易评估的技术规定等。统一数据规范，主要从技术层面规范用水权交易的编码标准、数据属性，以及水权交易系统与取水许可电子证照等系统数据交换共享的标准。各地用水权交易执行一套工作流程和技术标准，有助于破除市场壁垒，强化公平竞争，形成规模效应，降低交易风险和成本，加快全国统一的用水权交易市场建设步伐。
（3）统一部署、分级应用
统筹推进系统部署和分级应用是构建全国统一的用水权交易市场的有效抓手。统一部署，主要是国务院水行政主管部门组织省级水行政主管部门结合实际，确定水权交易系统部署应用单位，指导国家水权交易平台为各地开设交易门户、配置功能模块、开通管理权限，确保各地用水权交易通过统一的交易系统、遵循统一的标准规则进行。分级应用，主要是国家和地方水权交易平台按照各自职责，应用统一的水权交易系统开展交易，省级水行政主管部门可根据需要继续向下部署系统，充分调动地方推进用水权交易的积极性、主动性。为协同推动形成全国统一的用水权交易市场，更好地促进水资源优化配置和集约节约安全利用，《意见》提出，逐步将用水权交易纳入公共资源交易平台体系，加强信息资源共享互认，加快推进水权交易系统与取水许可电子证照等信息系统的互联互通。
2.推进用水权相对集中交易
用水权相对集中交易是建设全国统一的用水权交易市场的内在要求。《意见》对用水权交易进平台提出明确要求，规定三类用水权交易原则上在国家水权交易平台进行。
（1）用水权交易应到水权交易平台进行
“平台之外无交易”是国家对各类公共资源交易的明确规定。由于水资源具有流动性、随机性、流域性、边界非约束性等特征，用水权交易具有不同于其他环境权益的鲜明特点，需要规范化、专业化、信息化的综合服务体系支撑。水权交易平台具备完善的制度标准、先进的交易系统、规范的运行机制、专业的人员队伍，能够为水权交易安全、高效开展提供全过程、全方位支持，有效避免和消除场外交易存在的透明度不高、规范化不够等风险隐患。用水权交易实践也表明，通过依法依规设立的水权交易平台开展交易，交易的公平公正安全高效能够得到保障。如2016年6月成立的国家水权交易平台，累计促成各类用水权交易约35 亿m3，涉及15 个省（自治区、直辖市），未发生一例问题。反之，未通过平台进行的水权交易，在合规性、透明度等方面存在不少问题。
（2）用水权交易平台应按职责组织交易
《意见》着眼于建设全国统一的用水权交易市场，按照水资源分级管理权限，明确跨水资源一级区、跨省区的区域水权交易，流域管理机构审批的取水权交易，以及水资源超载地区的用水权交易，原则上在国家水权交易平台进行，其他用水权交易由交易主体根据实际选择到国家或地方平台进行。上述三类用水权交易中，跨水资源一级区、跨省区的区域水权交易和流域管理机构审批的取水权交易，属于国务院水行政主管部门事权，交易涉及部门多、交易水量大、协调任务重，到国家平台交易更适宜。明确水资源超载地区的用水权交易到国家平台进行，主要是强化水资源刚性约束，确保水资源超载地区交易真实规范有序。
此外，对于灌溉用水等小额交易，《意见》提出可通过App 便捷开展，主要是充分考虑灌溉用水户水权交易主体分散、交易量小、频次较高等特点，通过移动终端进行掌上交易，能够满足灌溉用水户等随时随地交易的需求，便于交易开展。
贯彻落实《意见》完善水权交易平台的部署要求，重点做好以下工作。
1.加快水权交易系统建设部署应用
《意见》明确国家水权交易平台要做好用水权交易系统开发、用水户水权交易App 的建设应用。水利部将组织中国水权交易所，对标智慧水利建设总体要求，加快推进统一的全国水权交易系统建设，推进系统与取水许可电子证照等信息系统互联互通，打破数据“孤岛”、增强数据共享，全面提升用水权交易信息化水平，为各地、各类用水权交易开展提供智慧化服务支撑。同时，统筹研究推动系统部署，指导各省级水行政主管部门做好系统部署应用准备工作。水行政主管部门、流域管理机构等监管部门充分利用系统进行用水权交易监管，提升智慧监管水平，保障交易公平公正进行。
2.加快完善用水权交易标准规范
切实强化《意见》的配套制度支撑，按照加快建设全国统一大市场的意见中关于“实行统一规范的行业标准”的要求，水利部加快制定出台用水权交易管理规则、水权交易技术导则和数据规则，指导地方因地制宜细化落实，加快健全覆盖全面、操作性强的用水权制度标准体系，为规范用水权交易行为、强化交易监管、维护交易各方合法权益提供坚实依据，为建设全国统一的用水权交易市场提供有力保障。
3.强化水权交易平台监管
《意见》明确水权交易平台运营单位要按照水利部制定的统一交易规则，规范交易行为，建立信息披露制度，主动接受社会监督，定期向有关水行政主管部门、金融监管部门等报告交易情况。水利部统筹加强对交易平台建设运营的监督管理，指导国家水权交易平台做好统一的全国水权交易系统建设、健全信息披露和交易报告等制度、规范组织各类用水权交易，发挥示范引领作用。地方水行政主管部门、流域管理机构加强对本地区、本流域水权交易平台的监督管理，确保应用统一的水权交易系统、完善交易操作规程等，切实维护好用水权交易市场秩序。
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☞链接
用水权改革的指导思想和基本原则
指导思想
深入贯彻落实习近平总书记“节水优先、空间均衡、系统治理、两手发力”治水思路和关于治水重要讲话指示批示精神，强化水资源刚性约束，坚持以水而定、量水而行，加快用水权初始分配，推进用水权市场化交易，健全完善水权交易平台，加强用水权交易监管，加快建立归属清晰、权责明确、流转顺畅、监管有效的用水权制度体系，加快建设全国统一的用水权交易市场，提升水资源优化配置和集约节约安全利用水平，促进生态文明建设和高质量发展。
基本原则
1.以水而定，量水而行。把水资源承载能力作为用水权初始分配的重要依据，统筹生活、生产、生态用水需求，强化水资源刚性约束，推进水资源集约节约利用。
2.政府调控，市场调节。发挥好政府在用水权初始分配和交易监管等方面的作用，保障基本用水需求；
充分发挥市场机制优化配置水资源的作用，激发节水内生动力。
3.因地制宜，分类施策。根据水资源禀赋条件和经济社会发展实际，明晰区域水权、取水权、灌溉用水户水权等用水权，推进多种类型的用水权交易。
4.统一规则，规范交易。建立健全统一的水权交易系统，推进用水权相对集中交易，统一交易规则，规范交易行为。
——摘自《关于推进用水权改革的指导意见》
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