企业上市领导讲话稿

　 同志们：

　这次全市企业上市工作会议的主要任务是，贯彻落实全省资本市场建设工作会议精神，分析研究当前资本市场发展的新形势，更好地推动我市企业上市工作全面、深入、有效开展。刚才，细马同志传达了全省资本市场建设工作会议的有关精神，安排和部署了下一步我市推进企业上市的各项工作，我完全同意。会议还下发了相关文件，请大家回去后，认真抓好贯彻落实。下面，我强调两点意见。

　一、正确认识当前资本市场的形势，进一步坚定加快推进企业上市工作的信心和决心

　推进企业上市，是优化产业结构、增强区域竞争力的重要举措，也是提升城市形象、扩大城市知名度的重要途径。黄石作为一个资源型城市，推进企业上市不仅仅是一个单纯的企业发展问题，更是一个关系未来、着眼长远的战略性、全局性问题。当前，我市正在大力实施“三大战略”，这就离不开高强度、大规模、持续性的资金投入，企业上市不仅可以实现低成本、高效率直接融资，及时解决企业自身发展资金不足的问题，而且可以进一步加快我市的市场化进程，推进资源整合，促进经济平稳较快发展。我市自1994年华新水泥上市以来，经过多年努力，目前直接上市企业和借壳上市企业各有5家，通过上市首发、配股、增发等方式共募集资金近20亿元，对培育骨干企业、促进经济发展发挥了重要作用。尽管这些年我市企业上市工作取得了一定成效，但是目前的形势仍然严峻。一方面，我市企业上市工作比较滞后，自1998年到现在的10余年里还没有一家企业上市;另一方面，当前国际金融危机对我市资本市场信心造成了较大冲击，给企业上市工作带来了较大的困难和挑战。在充分认识严峻形势的同时，我们也要看到面临的发展机遇，概括起来，主要体现在以下三个方面：

　(一)当前资本市场的自我调整正是扎实做好企业上市准备工作的关键时期。企业上市工作是一项系统的、长期的工作，要一以贯之地推动，持之以恒地搞好准备工作，否则，就会错失机遇。比如，在2015年前漫长的熊市行情中，由于我市没有提前做好企业上市的准备工作，结果错失了新一轮牛市行情，这样的教训应该汲取。当前，国际金融危机的影响还在蔓延，正在倒逼资本市场进行自我调整，如果我们再象以前一样不提前扎实做好企业上市准备工作，待资本市场出现全面回暖的时候，我们肯定会再次错失机遇。对此，我们要充分利用当前市场的有利调整时期，扎实抓好企业上市的基础性工作，为迎接市场回暖提前做好各项准备工作。

　(二)国家、省正在加快构建多层次的资本市场体系，为我市企业上市工作带来了前所未有的市场机遇。在年初召开的全国证券期货监管工作会议上，明确提出了重启ipo(初次公开发行)、推出创业板、发展债券市场体系、发展期货市场、推进上市公司并购重组等政策措施。上个月，中国证监会尚福林主席与罗清泉书记、省政府李鸿忠会谈时表示，证监会将以武汉城市圈“两型社会”综合配套改革试验区为平台，与湖北建立合作机制，在企业发行上市、期货市场发展、推动并购重组、资本市场创新等方面加大对湖北的支持力度。这些政策措施，都为我们加快推进企业上市、发展资本市场提供了难得的机遇。

　(三)我市企业上市已经具备了一定的条件，为下一步做好企业上市工作打下了基础。目前，全市已有25家企业进入了市级上市资源储备库，7家纳入了省发改委上市资源库。另外，经过多年的努力，我市现有的5家上市公司之一的华新水泥完成了a股非公开发行，美尔雅顺利实施股权分置改革，天华股份恢复上市交易等。这些都为下一步做好全市企业上市工作、筹集更多的发展资金打下了坚实的基础。

　总之，我市企业上市工作既面临着前所未有的挑战，也面临着前所未有的机遇。我们一定要“危”中寻“机”，充分把握和运用好当前的各项有利政策，坚定加快推进企业上市工作的信心和决心，扎扎实实把各项工作抓好、抓实、抓到位。

　二、明确目标，强化措施，确保企业上市尽快取得突破性发展

　今明两年，我市企业上市工作的主要目标是力争新增上市企业2家，重点培育10家上市后备企业(含创业板上市后备企业5家)，储备50家上市后备企业，形成稳定的企业上市梯次队伍。围绕这一目标任务，各级各部门务必要进一步加大工作力度，突出“五抓”，强化措施，力争尽早打破“僵局”，实现突破。

　(一)要抓申报，重点支持一批企业积极上市。各级各有关部门要紧紧围绕大冶有色、劲牌酒业、美岛服装等一批优质的上市资源企业，加大定向扶持力度，制定具体培植行动方案，全力帮助企业尽快达到上市条件，推动一批企业尽快进入上市辅导期，力争到2015年全市至少有2家以上企业实现上市。尤其是对目前已经相对较为成熟的大冶有色和美岛服装2家企业，市发改委、经委、国资委等单位要成立专门的工作专班，建立协调联系制度，对照上市企业的标准和条件，主动细致地做好各个层面的协调服务工作，积极排除障碍，力求重点突破。要建立完善企业上市申报“绿色通道”制度，实行一企一策、一事一议、特事特办、急事急办，及时协调解决企业在改制、辅导、上市过程中遇到的矛盾和问题，加强分类指导和全过程跟踪服务，努力为企业上市工作提供优质服务。

　(二)要抓培植，着力做好一批后备上市企业的各项前期工作。上市企业资源培育是企业上市工作的基础。目前我市已初步建立了市级上市后备资源储备库。各级各有关部门对入库企业要实行动态管理、跟踪培植、贴身服务，着重抓好各项指导和辅导工作。一是要完善工作规划。要认真分析全市上市后备资源情况，抓紧制定推进企业上市的工作规划和行动方案，进一步明确目标，分解任务，落实责任，列出时间表。要通过完善的工作规划推动企业上市工作有条不紊地开展。二是要支持入库企业做大做强。要积极帮助省、市级高新技术企业和综合实力较强、成长性较好的中小企业加快发展步伐，壮大发展规模，提升发展质量，创造一切条件支持企业争上新项目，发展新技术，开发新产品，提升整体竞争力。尤其是要着重研究和解决好企业项目立项、用地等实际问题，促使企业尽快达到上市的各项硬性指标。同时，要坚持规范性操作，加快推进企业改制工作，规范企业法人治理机构;对企业改制中存在的问题，要尽早解决，扫清影响上市的体制机制障碍。今后，要在注册阶段就引导企业尽可能严格按规范的股份公司体制、方式来运作，为企业上市奠定基础。三是要及时充实后备资源。要按照“培育一批、上市一批、储备一批”的要求，把主业突出、管理水平高、产品竞争力强、发展潜力大的企业充分挖掘出来，纳入后备资源库，分层次、有重点、有梯队地进行培育，加强后备资源动态管理，夯实我市企业上市基础。公务员之家

　(三)要抓主攻方向，力争全方位、多渠道推进上市融资。要根据我市企业的特点，力争突破主板，发展中小板，抢抓创业板。一是要立足国内主板上市。沪深a股市场是目前我国企业股票发行上市的主渠道，融资规模大，对大冶有色公司、劲牌公司这些基础好的企业，要作为主板上市后备资源来培育，努力在主板上市上实现突破。二是要继续抓好中小板上市。要积极创造条件，切实抓好美岛服装、山力科技等中小企业的培育，支持一批中小企业在中小板块上市，进一步扩大资本经营和融资渠道。三是要抢抓创业板上市先机。创业板即将推出，上市标准大大低于中小企业板。各级各部门要抢抓先机，充分发挥我市科技资源优势，加紧把兴华生化、芳通药业等一批科技含量高、成长性好、规模不大的中小企业推上创业板市场。四是要进一步研究、探索“借壳”上市、挂靠上市等途径，引导企业积极向上市公司靠拢，争取早日进入资本市场。同时，还要多头并举，积极拓展境外市场。

　(四)要抓融资，努力推进上市公司并购重组、做大做强。当前是上市公司推进并购重组不可多得的有利时机，我市现有的上市公司要加大并购重组力度，扩大直接融资规模，努力实现“弯道”超越。一是要坚持提高质量、优化结构，积极推进上市公司并购重组。支持我市现有的上市公司，通过资源整合和资产重组，延伸产业链，壮大产业集群，增强竞争力，形成在国内具有竞争力的行业龙头企业;引进实力雄厚的大公司、大集团作为战略投资者，引进资金、技术和先进经营管理模式，探索以上市公司为载体的招商引资方式。二是要推进上市公司再融资。积极改变我市上市公司再融资能力薄弱的现状，充分发挥资本市场的再融资功能，推动上市公司对照再融资条件，改善经营业绩，提高公司质量，增强再融资能力。对于符合再融资条件的上市公司，要引导其选准发展项目，采取定向增发、配股、可转换债券等方式，积极实施再融资，促进公司发展壮大。三是要不断扩大债券融资。要抓住国家发展债券市场的大好机遇，支持上市公司通过发行公司债、可转债、分离债等多种形式进行债券融资，积极支持与基础设施、民生工程、生态环境建设等相关的债券发行。四是要大力发展创业风险投资。要进一步加大对科技型创业企业的资金和政策支持力度，培育发展风险投资基金，探索风险投资、种子基金、私募股权基金等多种投融资方式，积极鼓励和支持民间资本、外资参与组建风险投资公司和设立风险投资基金和私募股权基金，投资高科技企业，实现资金集聚，支持中小企业发展。

　(五)要抓组织领导，为推进企业上市提供坚强的保证。从今年开始，省里将要对各市的上市工作进行考核。各县(市)区，各有关部门要抓紧建立目标责任制，明确任务分工，落实责任主体，真正做到工作到位，责任到位，考核到位。要切实加强部门协作，形成工作合力。市上市办要负责做好全市企业上市工作的统筹规划、指导协调和服务，加强与上级相关部门和中介机构的联系沟通;各有关部门要为上市后备企业开辟“绿色通道”，对企业改制上市相关审批事项简化程序、特事特办;各县(市)、区要高度关注和扶持上市后备企业，及时研究、解决企业发展中遇到的困难和问题，帮助企业早日达到上市条件。同时，要实行企业上市工作定期调度、督查和信息通报制度，建立与证监会、交易所方面的沟通协调机制，努力形成多部门齐抓共推的局面。

　同志们，推进企业上市是加快我市发展的大事，是破解资金难题的“金钥匙”。希望各级各部门进一步坚定信心，明确目标，拓宽渠道，搞好服务，狠抓企业上市和资本市场建设，为加快推进“三大战略”，实现黄石科学发展、和-谐发展、率先发展作出新的更大的贡献。

　企业上市工作大会领导讲话

　同志们：

　这次会议的主要任务是，传达贯彻全省企业上市工作会议精神，总结*年我市企业上市工作，分析当前国内资本市场发展的新形势，安排部署今年的工作任务。市政府对这次会议非常重视，政府常务会议专题研究了企业上市工作，李亚提出了明确要求。*证监局对我市的企业上市工作十分关心，*副局长、*处长专程赶来参加今天的会议，并作了重要讲话;有关中介机构的领导和专家也应邀前来为我们传经送宝、指导工作。在此，我代表中共*、*市人民政府向*副局长、*处长及各中介机构的领导和专家表示热烈的欢迎和诚挚的感谢!下面，我根据全省企业上市工作会议精神和市政府常务会议提出的要求，讲几点意见。

　一、*年我市企业上市工作成效明显

　*年，在省发改委、*证监局和各中介机构的指导帮助下，在各级政府、有关部门和企业的共同努力下，我市企业上市工作取得了较大的进展。全市共确定24家上市后备企业，有6家企业被列为省重点上市后备企业。目前，已有8家企业与中介机构签订了合作协议，其中森源电气、远东传动轴完成了股改和上市辅导备案，进入上市辅导阶段;西继电梯、瑞泰发业两家企业完成了审计，进入股改阶段;电缆桥架、瑞贝卡水业、万里运业、*商业银行也与券商签订了合作协议，制订了上市计划。远东传动轴完成私募6000多万元，电缆桥架完成私募500万元。其它企业的上市准备工作也有不同程度的进展。同时，上市公司直接融资工作取得新进展，众品食业再融资5.1亿元，并于今年1月中旬成功转板美国纳斯达克主板市场。可以说，我市企业上市工作呈现出多元化、梯次发展的新格局。目前，各级各部门对企业上市工作的认识有了很大的提高，各项扶持和优惠政策得到了较好的落实，企业要求上市的积极性、主动性进一步增强，各项基础性工作扎实稳步推进，为今年全市企业上市工作打下了坚实基础。

　*年，我市企业上市工作虽然取得一定进展，但与省政府的要求和先进市相比还有一些差距。去年全省11家企业在境内外成功上市，而我市企业ipo却尚未破冰。分析其原因，一是个别企业对上市的重要性认识不足，犹豫徘徊，行动迟缓，耽误了时间，影响了进程;一些企业运作不够规范，审计、资产重组的任务较重，影响了工作进度。二是在国有(集体)产权转让合规性确认和土地、房产权证办理及变更过程中，受历史条件限制或工作程序的制约，手续办理较慢;部分企业由于受用地指标的限制，土地权证办理比较困难。三是个别县(市、区)对企业上市工作重视不够，主体意识不强，基础工作不扎实。对这些问题和不足，我们必须采取切实的措施认真加以解决。

　二、当前我国资本市场快速发展给企业上市工作带来良好的机遇

　当前，我国资本市场正处在从量的扩张向质的提升转变的关键时期。*年我国资本市场直接融资规模迅速扩大，直接融资比重明显提高，上市公司的结构进一步优化，行业代表性进一步提升，资本市场与国民经济的整体关联度进一步增强。全年境内证券市场筹资达7728亿元，超过前6年之和，其中首发筹资4595亿元，居全球市场首位。去年，我省共有11家企业在境内外成功上市，募集资金123.31亿元，是我省新增上市公司最多的一年，也是募集资金最多的一年。由此，我们可以看出，我国资本市场正迈上一个新的台阶，上市企业已成为我国经济发展的重要力量。

　今后五年是全面建设小康社会的关键时期，资本市场在经济社会中的重要战略地位会更加突出。全面建设小康社会的奋斗目标，客观上要求进一步拓展资本市场服务国民经济发展全局的功能;推进经济结构战略性调整，需要通过资本市场来推动资源在不同行业的优化配置，促进产业结构的调整和升级;提高自主创新能力、建设创新型国家，需要通过资本市场引导和支持创新要素向高技术企业和高成长性企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。资本市场不仅能为企业和经济发展筹集资金，而且可以促进企业建立现代企业制度，完善公司治理，促进企业并购重组和产业结构调整，推进科技进步和自主创新，还可分散金融和财务风险，维护经济和金融安全。

　去年底召开的中央经济工作会议，明确了今年宏观调控的要求，就是按照“控总量、稳物价、调结构、促平衡”的基调，实施稳健的财政政策和从紧的货币政策，防止经济增长偏快转为过热，防止价格由结构性上涨演变为明显通货膨胀。在这种大的背景下，企业靠银行间接融资来扩大生产规模、上新项目，会非常困难。中国证监会今年将继续推动优质企业和高成长性中小企业发行股票上市，推进市场化并购重组，推进多层次市场体系建设，多渠道提高直接融资比重。多层次资本市场体系、多渠道融资，给不同规模、不同类型产业提供了不同的直接融资渠道，为我们加快企业上市步伐，利用资本市场优化经济结构，创造了良好的外部条件，提供了难得的发展机遇。尤其是当前，我市正处在产业结构升级和经济转型的关键时期，经济社会发展需要大量的资金投入。面对国家实行从紧的货币政策，企业间接融资约束加大，要缓解我市新一轮发展中的资金瓶颈问题，就必须大力推进直接融资，特别是下大力气推进企业上市工作。

　三、*年企业上市工作目标任务和重点工作

　2月29日，省政府召开了全省企业上市工作会议，对企业上市工作进行了再动员、再部署，李克常务副作了重要讲话。省政府办公厅印发的《关于做好*年企业上市工作的通知》，对我市列入省重点的9家企业上市进度提出了明确要求。根据省政府的统一部署和要求，市政府常务会议研究确定今年我市企业上市工作的总体目标是：通过积极引导和大力推动，力争3家以上优质企业实现境内外股票发行上市;上市预备队扩大到30家企业。为确保这一目标任务的圆满完成，我们要认真做好以下几个方面的工作。

　(一)全力抓好重点企业的上市工作。省政府确定我市的远东传动轴、森源电气、西继电梯、瑞泰发业、商业银行、万里运业六家企业为*年主板重点上市后备企业，其中要求远东传动轴、森源电气第一季度上报材料，西继电梯、瑞泰发业、商业银行、万里运业第二、第三季度上报材料;确定电缆桥架、黄洋铜业、牡丹电缆为*年创业板重点上市后备企业，要求积极做好创业板上市的准备工作。有关县(市、区)政府要加强领导，明确责任，落实政策，强力推进。县(市、区)直有关部门要为这9家重点企业提供优质服务，开辟绿色通道，按照“特事特办、急事快办”的原则，帮助企业解决实际问题，确保企业上市工作顺利进行。市证券办的工作重心要向这9家企业倾斜，每周至少巡视一次，对企业上市过程中出现的困难问题，随时上报市政府协调解决。

　(二)超前做好创业板上市准备工作。从目前有关方面透漏的消息，今年上半年国家将会推出创业板市场。创业板企业上市将会实行新的审核体系，程序更加简化，审核速度也会加快，上市的门槛大大降低，这对成长性好、业绩优良的中小企业来说是一个非常好的机会。各级政府、各有关部门和企业要认清形势，抓住机遇，及早动手开展工作。一是各县(市、区)和市证券办要对市政府确定的上市后备企业进一步分类排队，对基本具备创业板上市条件的企业，优先考虑在创业板上市。二是争取证监会和深交所的支持。目前，省发改委和*证监局已制定了初步的方案，将在国家公布创业板方案的第一时间举办大型的、权威的上市推介会，为我省企业在创业板上市提供具体指导，市证券办要精心组织，力争使更多的企业参会，并取得实效。三是密切关注和认真研究国家出台的有关创业板上市的政策及规定，认真谋划，及早行动，组织和选聘中介机构提前介入企业培育工作，力争有1至2家企业在国家推出创业板市场后第一批上市。

　(三)坚持不懈地做好后备企业的培育工作。企业上市工作是一项系统工程，必须从基础抓起。企业上市的过程，就是企业不断规范完善、发展壮大的过程。去年全国首发股票的124家企业，都是经过多年的培育和准备才批准上市的。市政府印发的《*市*年企业上市工作意见》，确定了30家重点上市后备企业，建立了一支比较庞大的上市后备队伍，其目的就是要加强对这些企业的培育，帮助其不断完善规范，发展壮大，逐步具备上市条件，争取每年都有一定数量的企业上市成功。做好上市后备企业的培育工作需要从企业的实际出发，在多方面做出努力。首先，要注重企业的规范发展。企业上市要求必须有2年或3年的规范稳定经营期。对这个问题，一些企业会认为等到自己具备上市条件时再规范也不晚，这种认识是不正确的。随着我国市场经济的发展、法制的逐步健全，企业信息的透明度会不断加强，在这种情况下如果企业出现不规范的经营和产权变更行为，有时会很难纠正和弥补，不仅会给中介机构的工作带来麻烦，甚至会成为企业上市的障碍。当然，规范发展可能会造成短期财务费用的增加和成本的提高。但从长远看，规范发展会使企业走得更稳、更远，发展速度会更快，经济效益会更高。其次，要把企业上市与引进战略投资者紧密结合起来。在当前国家宏观调控的背景下，引进股权投资是帮助企业解决资金瓶颈的重要手段。去年，我市有两家企业成功地完成了私募，还有几家企业正在与有关机构接触，并达成了合作意向。随着资本市场的发展，企业债券、产业基金、风险基金等私募基金对基本具备上市条件的优秀企业兴趣很大，私募融资已成为“双赢”的企业融资方式。各县(市、区)政府和市证券办对这一点要特别注意，既要为企业搭好桥、牵好线，又要为企业引进战略投资者创造良好的条件和环境。

　四、加强对企业上市工作的组织领导

　(一)要发挥各级政府对企业上市工作的主导作用。各县(市、区)政府要充分认识企业上市对促进经济发展的重大意义，将其列入重要工作日程，加强领导，建立组织，明确责任，落实工作人员，落实工作任务。政府各有关部门要认真履行职责，密切配合，形成工作合力，齐心协力推进企业上市工作。巩义市作为一个县级市，目前就有5家上市企业，而且具备上市条件的企业不断涌现，这与巩义市的经济发达程度有关，但首先得益于巩义市政府对这项工作的高度重视。

　(二)要落实各项优惠扶持政策。我市在*年就出台了《*市人民政府关于大力发展和利用证券市场的若干意见》(许政〔*〕61号)，明确了13条具体扶持政策。去年，我市又下发了《关于*市上市后备企业税费奖励有关问题的通知》，对企业享受优惠政策有关问题提出了具体的要求，具有很强的操作性。各级政府、各有关部门要把落实政策做为培育企业上市的重要措施来抓，对市里已经出台的扶持、奖励政策，要不折不扣地抓好落实。要本着积极、慎重、实事求是的态度，妥善解决好企业在上市过程中遇到的政策性问题，切实为企业上市创造良好的政策环境。

　(三)要加强与证监部门和中介机构的沟通联系。企业上市工作政策性、专业性强，有关部门和企业要加强与证监会、证监局等部门和人员的沟通联系，及时汇报上市工作进展情况，使他们更多地了解*，了解*的企业，为*企业上市工作提供指导和帮助。券商、注册会计师、律师是保荐企业上市的业内专家，企业要充分信任和尊重他们，毫不保留地提供企业的真实情况，密切配合他们的工作，在工作和生活上尽可能为他们提供优越、便利的条件，保证保荐工作顺利开展。中介机构要选派经验丰富的人员进场工作，确保工作质量，并尽可能提供相关增值服务。要有针对性地对申报企业高管开展模拟演练和培训，增强企业负责人及其专门工作小组成员的现场应变能力和协同作战能力，提高企业的过会率和上市工作的成功率。

　(四)要加强督促指导。市证券办是企业上市的业务主管部门，要注重对政策和形势的研究，加强对上市后备企业的指导，抓重点、解难点，协调解决上市工作中困难和问题。对在我市开展业务的保荐机构，要建立业绩档案，跟踪、评估和监管他们的服务质量，定期公布他们的业绩情况，建立优胜劣汰机制。对过会率高、诚实守信、履行承诺事项，为我市发展和利用资本市场做出突出贡献的保荐机构，要给予通报表扬和奖励。对工作质量不高，甚至不认真履行合同、贻误上市进程的保荐机构，要给予通报批评;对给企业造成重大损失的保荐机构，要列入“黑名单”通报全市。要定期召开保荐机构座谈会，积极向保荐机构推介优秀企业，及时了解和协调解决中介机构在上市保荐过程中遇到的新情况、新问题，引导保荐机构认真负责地开展业务，从源头上保证工作质量，提高服务水平和工作效率。

　同志们，做好企业上市工作对增强我市经济发展后劲，提高经济发展质量具有重要意义。希望各级各部门和有关企业进一步提高认识，增强做好企业上市工作的责任感和紧迫感，抢抓机遇，开拓进取，扎实工作，确保完成省、市政府确定的目标任务，努力开创企业上市工作的新局面，为我市经济社会又好又快发展作出新贡献!

　谢谢大家!