集群内企业采用技术创新决策行为研究

　 集群内企业采用技术创新决策行为的研究

　[摘要]：本文着重研究集群内企业间相互作用对企业采用决策行为的影响，并从企业采用行为过程的感知、认知和认同三个阶段进行深入分析，从而进一步深化理解技术创新在集群内企业间的扩散状况，为促进集群内技术创新扩散提供了有力的理论分析依据。

　　[关键词]：技术和创新扩散；产业集群；企业采用决策行为；企业间相互作用

　　一、引言

　　产业集群的技术创新扩散在微观上表现为集群内各企业对技术创新的比较评价和采用决策行为过程，因此，企业采用决策行为是技术创新扩散研究的关键。技术创新在产业集群内的扩散过程中，不同采用企业的采用行为是千差万别的，如果按传统的方法假设企业行为的理性化或假定企业对技术创新的采用行为是完全独立的过程来描述复杂的企业采用行为，其结果很难如实反映集群环境下技术创新扩散内在的、本质的机制和规律。因此，有必要认真识别和妥善处理集群环境下企业间相互作用对企业采用决策行为的影响，从而为加速产业集群内技术创新扩散提供有力的理论依据。

　　二、产业集群内企业间的相互作用

　　产业集群内的企业采用决策者处于由很多相互作用的企业所构成的环境之中，个体的决策行为对集群环境中的其它个体乃至整个产业集群都将产生影响，而集群中其它企业的行为以及整个集群的行为准则、价值观等也会影响个体决策者的决策行为。企业间的相互作用有很多类型：已采用技术创新的企业对未采用企业采用决策行为的作用；未采用企业对已采用企业的作用；已采用技术创新的企业在集群中所处地位对未采用企业的影响作用。鉴于潜在采用企业从“未采用”状态向“采用”状态的改变是企业采用行为研究的核心，故本文所研究的相互作用侧重于考察已采用技术创新的企业对未采用企业采用决策行为的影响。

　　在查阅大量国内外相关文献的基础上，本文对企业间的相互作用定义为：企业采用技术创新的效用对其他企业采用行为或者采用效用的依赖性，即对集群内其他企业采用行为的评价对企业采用技术创新效用函数的影响。在此理解的基础上将企业间的相互作用表示为信息传播、从众心理和竞争压力的函数。

　　1　信息传播

　　信息传播就是已采用技术创新的企业将采用技术创新后得到的新产品、新工艺等的技术性能、发展前景、可望得到的社会经济效益等信息向其他企业和有关部门传递。按照斯通曼的“学习说”，企业采用技术创新的过程是一个贝叶斯学习过程。也就是说，某企业通过学习已采用技术创新的企业的经验来调整其对采用创新的效果的不确定性和风险的预期，当对技术创新的预期采用效果感到满意，同时不确定性和风险又足够低时，企业就采用技术创新。技术创新信息传播在影响集群内企业采用行为中有着关键的影响力，主要表现为以下两个方面：

　　(1)信息传播对企业采用决策行为有着重大的影响，是潜在采用企业采用决策行为的先决条件和核心环节。技术创新在集群内的扩散从某种角度可以理解为集群内的潜在采用企业认识到采用某项创新能够增强企业的获利能力，然后设法获取、实施该项技术。而企业对技术创新从有初步的感官认识到最后认同技术创新提高企业竞争优势的作用这一过程，都是通过不断获取有关技术创新的信息来实现完成的。因此集群内部已采用企业将有关技术创新的信息向潜在采用企业传播就成为影响企业采用行为的关键因素。一项技术创新取得成功后，其创新技术能否扩散，关键不在于创新技术供应方，而在于创新技术采用方。创新技术采用方只有真正理解和接受了创新观点，明确了创新技术对本企业和社会经济发展的作用，了解了创新技术本身的特征，而且本企业具备了吸收创新技术的相应能力，才会做出采用创新技术的决策， 技术创新才有可能扩散开来并获得成功。信息具有沟通功能和导向作用，能沟通创新技术供求双方，引导潜在采用者合理而有效地采用创新技术。潜在采用企业状态的改变必然以技术创新信息的传播为前提。

　　(2)信息传播能降低企业技术学习成本，提高创新技术的优势。企业技术学习成本是一个企业对技术引进、消化吸收和开发利用所必须支付的各种费用的总和。在给定的条件下，技术学习成本的高低决定了一个企业对技术引进的需求。技术学习成本既是企业技术学习能力的函数，同时也由企业规模与企业范围所决定，存在一定程度上的规模经济与范围经济效应。企业对技术的学习分为隐含经验类知识和显性知识的学习。其中显性知识由于其大众属性而易于从书本、说明书或正规教育等正式交流渠道中获得。而绝大部分隐含经验类知识和未编码化知识由于其个人属性以及载体大脑的特殊性而难于通过正式交流得到。但是对于潜在采用企业来说，他们需要的对技术创新的信息绝大部分是不可编码他的，是蕴藏于已采用企业的专家或技术人员的大脑之中的。隐含知识传播的主要渠道是人际之间的接触、交流和人员的流动。在集群环境中，企业之间存在着“血缘、业缘、地缘、学缘”等多种人际联系，形成了对企业间关系有很强粘合作用的集群文化，这种粘合构成了互信的基础，使得集群内的人员不论是因工作、业务联系，还是因休闲娱乐、邻里关系、走亲访友，都会使人际间的接触和交流更加频繁，在推杯换盏的时候就向潜在采用企业传播了技术创新的重要信息。因此，集群内创新技术信息的高速有效传播降低了未采用企业对技术创新的学习成本，降低了技术创新的不确定性，从而提高了技术创新的效用，有力地促进潜在采用企业采用技术创新的最终决策行为的发生。

　　2　从众心理

　　技术创新的扩散过程是一个模仿过程，企业是否采用技术创新在很大程度上是受其它企业采用行为的影响。特别是产业集群中的潜在采用企业，它们存在于由很多相互作用的企业所构成的特定集群环境之中，单个企业的决策行为对集群环境中的其它个体的决策行为产生影响。采用创新的企业越多，企业受到的影响就越大，做出采用技术创新决策的可能性就越大。在技术创新信息传播的渠道中，大众传媒起“周知”作用，中介机构起“桥梁”作用，而人际交往则起”相信”作用。大部分企业评价一项创新并不是以专家们科学研究的结论为准，而是更相信已采用了该创新的合作伙伴的主观判断。因此这些先期采用企业起了示范作用，集群内其他个体企业将模仿他们的采用行为。

　　技术创新扩散中采用技术创新效果的不确定性是由技术创新项目信息的不充分性而引起的。在技术创新扩散过程中，随着采用技术创新的企业数的变化，其采用效果的不确定性和风险水平变化将会逐渐明晰，从而促使企业更好的做出是否采用技术创新的决策。采用效果的不确定性变化的主要原因可归纳为：①随着采用技术创新的企业数变化，有关技术创新项目本身的信息越来越丰富和准确，该项技术创新在采用中被不断的改进，在生产上技术越来越成熟，其生产的不确定性和风险水平会越来越低。②企业通过学习已采用技术创新企业的经验，对市场上消费者需求偏好、需求结构有了更深的了解，可根据市场上消费者的接受程度，决策是否采用技术创 新。

　　某项技术创新所创造的市场份额是有限的。一般来说，随着采用技术创新的企业数的增多，有限的市场被先采用者不断占领，逐渐趋于饱和#同时由于大多数企业都采用了同一项技术创新，企业间的技术比较优势减少。这样市场上的竞争也将逐渐加剧，采用该技术的所需投资也将增加。在这种市场状况下，企业采用这种技术创新的意愿，将取决于市场的饱和程度。如果企业可以在市场上占有所预期的市场份额，并能达到预期的经济效益，有利可图，则企业就会积极采用该项技术创新；否则，将会放弃。

　　每个企业对其他企业创新技术的吸收能力是由差异的，主要与企业的知识背景、知识积累、知识处理系统和知识的商业化目标等因素有关。企业这些因素的差别越少，即相似程度越高，企业集合的内聚程度越高，集群内各企业的从众心理就会越强，采用行为越易趋于保持一致。

　　3　竞争压力

　　技术创新的产生，会显现很大的优势，或满足新的市场需求或使现有需求在更好更高的程度上得到满足，或制造出前所未有的高效率，或由于低消耗带来社会资源的大幅度节约。这些各方面的优势会为技术创新者或技术创新的先期采用者带来超额利润，使其竞争能力增强，减弱未采用技术创新的同行竞争力，从而产生巨大的市场竞争压力，产生“先占者收益”的特性。加之集群存在的地方往往是竞争最激烈的地方，激烈的市场竞争，吸引了相同或近似产品的竞争对手的云集，于是使得集群内企业要想增加经济效益，实现市场份额的增长，就不得不采用新型技术。激烈市场竞争的存在，提供了企业采用创新的利益动机，同时也给企业也带来了采用创新技术的压力。在这样的竞争环境中，需求对于价格变化

　　具有非常强的弹性，任何使得企业单位成本降低的技术创新，能够在短期内形成极大的技术替代，诱导企业技术积累倾向增大，迫使整个产业集群内的旧技术迅速淘汰，技术创新在最大范围内完成扩散过程。也就是说，如果集群里出现采用创新技术的企业，它们由于采用创新技术而增强了市场竞争能力，这对不采用创新技术的企业无行上造成很大的压力，为避免竞争中遭淘汰，未采用创新技术的企业就会追随已经采用创新技术的企业采用创新技术；市场通过竞争会给企业创新扩散创造压力，促使企业按照优胜劣汰原则，通过技术创新扩散进行动态的演变，创新能力强的企业不断壮大，而那些在集群环境里墨守陈规的企业， 就可能面临巨大的潜在损失， 甚至被淘汰。此外，激烈的竞争压力也会促使已采用技术创新的企业将有关技术创新的信息向潜在采用企业传播。已采用技术创新的企业由于率先采用了技术创新，可以在一定时间内赢得相应的技术垄断优势，进而取得垄断收益，但经过一段时间后，率先创新的企业会主动打破技术垄断局面， 主动向外传播创新技术信息，以便通过技术转让、技术输出等途径获取一部分技术转让费，从而进一步提高创新技术对本企业经济效益。综上所述，竞争压力是集群环境中企业间相互作用函数的一个重要子函数，对于企业采用决策行为有着非常重要的影响作用，能够促使未采用企业状态的改变。

　　三、企业采用行为决策过程的阶段研究

　　企业采用行为的决策过程是一个不确定性消除的过程。在这个过程中，企业不断从所处的集群环境中收集关于新技术的信息。这个信息的收集过程导致了技术创新效用函数和风险函数的变化并决定企业最终是接受还是拒绝该项创新技术。本文将集群内潜在采用企业的采用决策行为依据时间先后顺序划分为以下三个阶段：获知创新存在的感知阶段；②进一步了解技术创新的认知阶段；③明确技术创新能够提高企业竞争能力的认同阶段。在第一阶段，通过和集群内其它企业的非正式交流，技术创新的信息不断溢出，未采用技术创新的企业了解到一项技术创新的存在。在第二阶段，潜在采用企业通过对技术创新的深入了解，反复评价以及与和自己企业特征类似的已采用技术创新的企业对比，对该项技术创新是否能够提高业的效益有了初步的判断，当提高的效益超过技术创新的采用成本，企业对技术创新形成支持态度，反之则形成反对态度。一旦企业对技术创新形成反对态度，企业的采用决策过程就会终止在第二阶段，即企业会停止对技术创新的考察，因而最终也不会采用技术创新。如果企业对技术创新形成了支持态度，那么在第三阶段，企业掌握了更多的技术创新的相关信息，通过对技术创新相对在用技术比较优势的进一步评估，技术创新的不确定性逐渐降低，再加上周围采用技术创新企业数目的增多，不仅对未采用企业施加了很强的竞争压力，而且刺激了企业的从众心理，使企业认同了该项技术创新，并最终做出采用技术创新的决策。

　　1　感知阶段的企业采用决策行为研究

　　企业的采用决策过程开始于感知阶段。集群内的企业获取有关某项技术创新的感性认识，并初步从感官上确定企业是否需要该项技术，这就是“感知”阶段。潜在采用企业只有在获得了有关创新技术的产生情况、技术特征、技术要求及期望得到的社会经济效益等信息后，才会知道有什么样的创新技术问世，才能了解创新技术是否适应于本企业，才有可能做出采用创新技术的决策。没有感知阶段，企业的采用行为就无从谈起，因为企业只有在了解了技术创新的存在后才会积极地寻求有关技术创新的更多信息。对于中小企业集群内的企业，由于其技术基础薄弱，一般不会主动接触一项技术创新的信息，除非他们首先感到对技术创新有需求否则即使无意接触了技术创新的信息，企业也感受不到技术创新的影响，除非所接受的技术信息与自己的需求有关。因此，让企业了解技术创新的存在，并产生对该项技术创新的需求是企业采用决策过程的第一步。

　　企业对技术创新产生需求动机本质上是一种获取技术创新信息的行为，包括获取技术创新成果信息和其它企业采用效果信息两大类。其中技术创新成果信息，是指与该项技术创新有关的新颖性、主要用途、性能特征和供应者等方面的情况。获取技术创新成果信息的来源主要有：①公共来源：技术市场，扩散中介机构，大众传媒，政府示范，各类技术咨询会、交流会等；②商业来源：广告，潜在供给者的“推销”，各类展览会等；而技术创新采用效果信息，是指技术创新企业或技术创新早期采用企业的采用效果信息，包括采用的经济效果、投资、实施上的困难以及市场销售和顾客反映等方面的情况。在企业的采用决策过程中，技术创新采用效果信息相对于技术创新成果信息来讲意义更加重大，而且这部分信息往往是不可编码化的，只有通过企业之间频繁的接触互动和交流获取有关技术创新操作、实验和使用相关技术产品的经验等重要隐性信息。因此，技术创新信息的传播对于企业采用技术创新尤为重要。

　　2　认知阶段的企业采用决策行为研究

　　在感知阶段潜在采用企业对技术创新的性能和使用效果有了初步的感性认识的基础上，在认知阶段，集群内企业间紧密的相互作用对潜在采用企业对技术创新进一步深层次的理性分析、评价有重要的影响作用。在企业采用决策过程中的认知阶段，企业对技术创新 形成赞同或不赞同的态度。因此，认知阶段在企业的整个采用决策过程中是承上启下的关键环节。

　　企业在衡量技术创新的效果时主要从经济效果和非经济效果两个方面考察。经济方面的效果指采用创新后可以节约的生产要素和劳动投入，预计可以实现的对产品质量的提高，或增加新的利润机会(如新产品)等，一般可用采用创新后可以实现的利润率、与采用创新有关的投资收益率、回收期等指标来衡量；非经济方面的效果指因采用创新引起的，不能直接用经济指标来衡量的效果部分，如可以方便工人的操作或丰富他们的劳动内容，可以促进企业技术水平和整体素质的提高，以及有利于社会效益、环境效益的诸方面等。一般来讲，企业对采用创新效果的评估主要侧重于经济效果方面，非经济效果可以按照一定的原则，在一定程度上转化为或影响经济效果。

　　集群环境下丰富的集群文化和社会资本促进了企业之间的互动，未采用技术创新的企业通过频繁的正式或非正式的交流渠道，获取已采用技术创新的企业在采用新技术后的经济效果，了解该项技术创新对于企业降低产品成本，提高产品生产劳动率以及提高产品的附加价值，提升企业在集群内竞争优势方面的效果，这样增加了未采用技术创新的企业对于该项技术创新的预期投资利润率，增加了技术创新所得。此外，一项新技术的采用效果，不但取决于该技术自身的特质和效率，而且还取决于它的操作者，取决于操作者和人相互配合系统的整体的效率。由于周围邻近企业率先采用了技术创新，这些企业的技术人员在对新技术的实际操作中和使用中逐步摸索积累起很多关于新技术的“经验”，这些经验的传播可以使未采用企业降低对使用新技术的不确定性，增加未采用企业的技术吸收能力，使得未采用企业引进技术创新的所费和所失不断降低。技术创新效用是所得和所费、所失的差值，随着所得的提高，所费和所失的降低，该项技术创新的效用得到了提高。

　　3　认同阶段的企业采用决策行为研究

　　企业经历了技术创新决策过程中的感知阶段和认知阶段，形成了对特定技术创新的感知价值和认知价值后，企业的采用决策过程就进入了最后也是起决定作用的认同阶段。在这一阶段，企业将会根据前两个阶段获取的信息对采用技术创新的预期效果评价，进行采用决策，选择立即采用或拒绝采用。根据戴维(P.A.David)、戴维斯(S.Davies)和斯通曼(P.Stoneman)对企业采用行为的“刺激――反应”解说和“学习”解说，当企业对技术创新的预期采用效果感到满意，同时不确定性和风险又足够低，即决策变量达到或超过决策标准(亦称临界反应水平)时，企业就会决策立即采用技术创新；如果低于这个决策标准，企业就会决策暂不采用而继续观察，等待时机。

　　企业在认知阶段对技术创新已经形成了支持或反对的明确态度，但是从支持到认同该项技术创新还有一个时间差。在这个过程，企业还是需要进行叠代的贝叶斯学习，通过获取更多的有关技术创新的有关信息来进一步降低技术的不确定性以及市场的不确定性。如果说在企业采用行为决策过程的认知阶段，促使企业采用倾向度发生变化的更多的是企业间相互作用中的创新技术信息的传播提高了企业采用技术创新的利益动机和企业采用技术创新的能力，那么在企业采用决策过程的最后阶段，即认同阶段，企业间相互作用函数中的后两个子函数――从众心理和竞争压力将对企业采用倾向度的变化发挥更为关键的影响作用。在这个阶段，周围采用技术创新的企业数目逐渐增多，形成的竞争压力越来越强，而

　　且未采用技术创新企业看到自己的合作伙伴，竞争对手在技术使用上都有了提高，会激发强烈的不甘落后的心理，再加上在前一阶段企业对技术创新本身就形成了支持的态度，因而企业在确定技术创新会为企业带来巨大利益的拉力和周围企业的竞争压力以及自身追随心理的推力这三种力量的合力下做出最后采用技术创新的决策。

　　四、结束语

　　本文从企业采用行为过程的三个阶段具体分析了集群内企业间相互作用对企业采用决策行为的影响。其中信息传播作为企业采用决策行为的先决条件和核心环节对企业采用决策行为有着重大影响，促进集群内信息的有效传播可以降低技术创新的不确定性．加快产业集群内技术创新扩散，充分利用集群内企业间的从众心理，通过突出已采用技术创新企业的示范效应来提高集群内技术创新扩散的速度；引导集群内企业进行合理的良性竞争，提高企业自身技术能力水平，从而加速技术创新在产业集群中的扩散。