广西壮族自治区科研机构改革实施方案征求公众意见稿
时间：2020-10-09 08:50:14 来源：柠檬阅读网 本文已影响 人 
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广西壮族自治区科研机构分类评估改革实施方案
（征求公众意见稿）
为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》，建立符合科研规律、突出绩效导向、适合不同类型科研机构的评估体系，科学、客观地评估我区科研机构，充分激发我区科研机构创新活力，促进我区科技创新快速发展，制定本方案。
一、总体要求
为进一步深化科研机构管理改革，围绕我区创新驱动发展战略，以充分激发科研人员的积极性、创造性为核心，以构建科学、规范、高效、诚信的科研机构评估体系为目标，结合科研机构职责定位，运行机制，任务目标等类别特点，分类建立合理的评估标准及方式，促进科研机构发现科技创新中的问题，强化创新责任，优化科研力量配置，提升创新能力，实现我区科研机构建设及运行的良性循环。加强评估结果运用，提升科技资源配置和资金使用效益，激励科研机构提高绩效水平，引导科研机构面向国家及我区重大需求增加知识创造与技术供给。
二、评估对象
本方案适用于自治区级自然科学和技术领域的科研事业单位及和自治区级科技创新基地（平台）。
三、评估分类及评估重点
将科研机构分为基础前沿研究、公益性研究、应用技术研发三类进行评估。结合科研机构章程确定的职责定位、绩效目标，明确评估重点，分类开展评估。
（一）基础前沿研究科研机构，绩效评估的重点应突出研究质量、原创价值和实际贡献等。
基础科学与工程研究类的科技创新基地（平台），绩效评估应侧重评估原始创新能力、国际科学前沿竞争力、满足国家及我区重大需求的能力。
（二）公益性研究类科研机构，绩效评估的重点应突出实现政府部门目标和履行社会责任、创新成果转化、转移、扩散的社会效益等；
基础支撑与条件保障类科技创新基地（平台），绩效评估重点应侧重科技创新条件资源支撑保障和服务能力。
（三）应用技术研发类科研机构，绩效评估重点应突出成果转化、技术转移和经济社会影响等。
技术创新与成果转化类科技创新基地（平台），绩效评估重点应侧重行业共性关键技术研发、成果转化应用能力、对行业技术进步的带动作用。
四、评估内容及指标体系
（一）评估基本内容
科研机构评估基本内容应包括：绩效目标的设定情况；绩效目标的实现程度；实现绩效目标的管理效率；创新活动与成果的影响。
（二）评估指标体系
根据科研机构从事的科研活动类型，分类建立相应的评估指标体系，避免简单以高层次人才数量、高质量论文数量等评估科研机构。评估指标体系一般应由三级指标构成。
一级指标包括：职责定位，科技产出和创新效益等。
二级指标包括：职责相符性，需求一致性，管理规范性，完成情况及效率创新能力，创新环境，创新贡献等。
三级指标包括：职责定位的科学性、合理性，科技创新活动与国家、行业发展重大需求的一致性，管理制度健全性有效性合规性，科研创新成果与水平，创新投入、产出情况，科学价值及学术影响等，具体应按照不同科研机构类型，结合科研机构身职责定位、绩效目标、科技创新特点，确定相应的评估指标。
五、评估方式、周期及要求
（一）评估方式
科研机构评估采取自我评估、现场考察评估及综合会议评估相结合的方式进行评估。
1. 自我评估，参评科研机构按照管理部门的部署要求，结合本单位职责定位、绩效目标，开展自我评估工作，形成自评估报告。
2. 现场考察评估，科技行政主管部门在核实参评科研机构自评估报告的基础上，组织及委托专业评估机构按照绩效评估目标和评估标准开展现场考察评估，通过现场审阅评估材料、听取科研机构负责人的工作报告及实地考察，形成现场考察评估报告，报送科技行政主管部门。
3. 综合会议评估，科技行政主管部门根据科研机构自评估报告及现场考察评估报告，委托第三方专业机构以会议形式开展综合评估，合理运用专家评议、市场评估、文献计量、案例分析、问卷调查等方法分析评估，结合绩效执行监控相关信息，形成科研机构绩效综合评估报告、年度抽查评估报告。
（二）评估周期
以5年为评估周期对科研机构开展综合评估，5年期间，每年按一定比例聚焦年度绩效完成情况、创新能力等重点开展年度抽查评估。同时，结合绩效评估总体要求，对科研机构管理运行、科技创新情况进行动态跟踪，为综合评估、年度抽查评估等提供基础性支撑。
（三） 评估工作要求
1. 评估方法要求。基础前沿研究类科研机构评估应综合运用专家咨询、文献计量等方法；公益性研究类科研机构评估应综合运用用户评估、调研座谈等方法；应用技术研发类科研机构评估应综合运用市场调查、案例分析等方法。
2. 第三方专业机构要求。科研机构评估委托的第三方专业机构应是具有独立法人资格的科研管理类事业单位或社会化科技服务机构，具有较强的管理能力、组织协调能力及丰富的管理经验等，信用良好。
3. 评估专家要求。评估专家应具有良好的科学道德和职业道德，为人正派，办事公道；热心科技工作，学术水平高、在本领域内具有较高的权威性，学风严谨；熟悉科研机构管理运行的特点与规律，了解掌握所在科技领域的技术前沿及经济发展状况。
4. 评估工作采取回避制度，参评科研机构、合作科研机构及其他与参评科研机构有利益关系的人员不得作为验收专家组成员参与科研机构评估工作。
六、评估结果及运用
（一）科研机构综合评估和年度抽查评估结果实行计分制，并根据评分情况分为优秀、良好、合格、不合格四级。
（二）科研机构应根据绩效评估报告提出的问题、建议进行整改。
（三）科研机构主管部门在科研机构领导人员调整、任期目标考核、学科方向调整、条件平台建设、绩效激励等工作中，强化评估结果的应用。
（四）科技行政主管部门在科技创新政策规划制定、科研任务安排部署、财政拨款、科研机构人事管理、绩效工资总量核定、机构编制调整等工作中，将绩效评估结果作为重要依据。
七、评估组织管理及保障
（一）组织管理
科研机构评估工作由科技行政主管部门、第三方专业机构，参评科研机构协调配合统筹开展。
1. 科技行政主管部门，负责推动科研机构制定实施章程；负责统筹协调科研机构评估工作，制定科研机构绩效评估制度，确定科研机构绩效总体目标，以及绩效评估指标框架；组织及委托专业机构开展科研机构绩效综合评估、年度抽查评估，并形成评估报告；建立绩效评估结果信息库；运用绩效评估结果，优化科技资源配置、科研机构布局；组织开展相关宣传、交流和培训。
2. 第三方专业机构，受科技行政主管部门的委托，组织开展综合评估、年度抽查评估评估工作，包括制定综合评估、年度抽查评估工作计划和工作方案；指导及督促参评科研机构开展绩效自评估工作；按评估规则、评估程序和有关要求，组织专家开展现场考察评估及综合会议评估工作；向科技行政主管部门报送评估报告等评估材料。
3. 参评科研机构，根据科技行政主管部门的有关要求，规范制定本单位的实施章程，并加强章程在单位管理中的指导作用；制定本单位绩效目标、绩效指标；配合科技行政主管部门及第三方专业机构开展绩效评估工作，制定本单位自评估工作方案；开展绩效执行监控工作，向科技行政主管部门及第三方专业机构提交绩效评估相关资料等；开展绩效自我评估，提交自评估报告；结合绩效评估提出的问题与建议改进科研和管理工作；面向本单位科研人员开展绩效评估宣传和培训。
（二）条件保障
1. 科技行政主管部门要建立完善科研机构绩效评估信息平台和数据库，促进科研机构绩效评估信息资源的整合与共享，发布科研机构绩效评估报告。
2. 科研机构应将创新绩效信息采集、分析等绩效评估基础性工作纳入日常管理，建立绩效执行监控机制。
