2022债务风险管控报告
时间：2022-08-14 20:20:14 来源：柠檬阅读网 本文已影响 人 
下面是小编为大家整理的2022债务风险管控报告,供大家参考。希望对大家写作有帮助!
债务风险管控报告5篇
债务风险管控报告篇1
安全风险分级管控报告
编制：刘康军
审核：董树友
批准: 吴瑞东
山东荣华生物科技有限公司
二〇一七年一月
附件1 风险分级管控清单
2.1作业活动清单
2.2工作危害分析（JHA）评价表
2.3设备、设施、器材台账
2.4安全检查分析(SCL)评价表
山东荣华生物科技有限公司文件
关于成立风险管控组织、开展风险评价的通知
为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，开展风险分级管控及隐患排查双体系建设，完善我公司安全生产标准化工作，通过定期的风险评价能够准确判断生产装置存在的主要危险、有害因素等，及时提出相应控制手段和防护措施，公司根据实际情况决定成立风险评价小组。
1、风险评价的目的：
通过事先分析、评价、制定风险控制措施，实施管理关口前移，事前预防，精准管理，达到消减危害，控制风险，遏制事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。
2、风险评价的组织：
组 长：
董树友
副组长：
刘崇升
成 员：
周建龙、刘康军
3、危害识别（风险评价）的范围：
适用于山东荣华生物科技有限公司所有生产经营区域。
4、评价时机：
(1)常规活动每年一次。
(2)非常规活动开始之前，遇有下列情况应在开始之前：
1) 项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
2) 常规和异常活动；
3) 事故及潜在的紧急情况；
4) 所有进入作业场所的人员活动；
5) 原材料、产品的运输和使用过程；
6) 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
7) 人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；
8) 丢弃、废弃、拆除与处置；
9) 气候、地震及其他自然灾害等
5、评价方法
根据我公司的实际情况，选择工作危害表分析（JHA）、安全检查表法（SCL），采用矩阵法划分风险等级。
6、评价依据：
（1） 有关安全法律、法规、规范、技术标准。
（2） 我公司的安全管理制度、操作规程。
（3） 合同规定。
7、 职责与分工
（1） 依据风险评价准则，从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价分析。
（2） 公司成立风险评价小组，小组成员由本公司各级管理人员和基层班组长、员工骨干组成。
（3） 董树友负责组织危险、有害因素风险识别、评价、更新和控制管理工作，负责审批危险、有害因素识别和风险评价结论。
（4）刘崇升负责编制危险、有害因素识别和风险评价表，最终形成评价报告，上报物联网系统；
指导各部门开展危险、有害因素风险识别、评价，负责各部门风险评价记录的审查与控制效果有效性验证。定期进行风险信息更新。
（5）各部门分别负责分管区域生产活动的危险、有害因素的识别、评价、更新和控制管理。
（6） 各级员工应积极参与所从事生产活动的危险、有害因素的识别、评价工作。主动参加公司和部门组织的相关培训，掌握基本分析评价方法，自行评价。
山东荣华生物科技有限公司
2017年1月15日
1.适用范围
本实施方案适用于山东荣华生物科技有限公司范围内的风险识别、评价、分级、管控。
2.编制依据
《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令第260号，2016年修订版）
《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）
《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）
《关于印发非煤矿山等行业（领域）风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南的通知>（鲁政办字【2016】65号）
本公司《安全生产管理制度》
3.职责分工
公司安全管理小组是山东荣华生物科技有限公司安全风险分级管控体系建设的领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
安全风险分级体系建设小组设在安全科。
组长职责：负责安排协调安全风险分级体系建设工作，负责考核各责任人责任落实情况。
副组长职责：负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成公司安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。
组员职责：具体落实本部门安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。
其他部门：按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，公司生产、工艺、设备、电气等部门及人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。
4.术语和定义
4.1危险源
又称风险点，可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。
4.2 风险度
是指生产安全事故发生的可能性,与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。
4.3 风险辨识
识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。
4.4 风险评估/评价
对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
4.5 风险分级
对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。
4.6风险管控
根据风险评估的等级结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；
⑵安全性；
⑶可靠性；
并应包括：⑴工程技术措施；
⑵管理措施；
⑶培训教育措施；
⑷个体防护措施。
4.7风险信息
是指包括危险源（危险点）名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。
5.风险点识别方法
5.1工作危害分析法（JHA）
主要目的是防止从事某项作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、风险评估、判定风险等级、制定控制措施等内容。
5.1.1作业活动的划分
按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段／服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：
（1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。
（2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理。
（3）开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。
（4）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；
装车、卸车、正常开车、正常停车、紧急停车等其他作业。
（5）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。
5.1.2作业危害分析的主要步骤
（1）划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（表1）。
表1 作业活动清单
（2）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，明确作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作）。
（3）辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》（表2）。
表2 工作危害分析（JHA）评价表
单位：
工作岗位：
工作任务：
分析人员：
分析日期：
审核人：
审核日期：
可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、热能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；
热能可造成灼烫、火灾；
电能可造成触电。从物质的角度可以考虑可燃性物质、粉尘物质等。
（4）识别现有安全控制措施，可以从技术工程控制、管理措施和教育培训、个体防护各方面考虑。如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。
5.2 安全检查表分析法（SCL）
针对拟分析的对象列出一些项目，识别出一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、有害因素、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，确定检查项目；
5.2.1安全检查表分析步骤
（1）列出《设备、设施、器材台账》(表3)。
表3 设备、设施、器材台账
（2）确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如工段长、技术员、设备员、安全员等。
（3）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。
（4）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。
（5）判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。
（6）列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入《安全检查分析（SCL）评价表》（表4）。
表4 安全检查分析（SCL）评价表
工作岗位：
设备名称及位号：
分析人员：
评价人员：
日期：
5.3 风险等级划分-风险矩阵法
通过JHA\SCL识别出每个作业活动设备设施可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。
风险的数学表达式为：R=L×S
其中：R—代表风险度；
L—代表发生伤害的可能性；
S—代表发生伤害后果的严重程度。
事故发生的可能性L判断准则
事件后果严重性S判别准则
安全风险等级判定准则及控制措施R
表4 风险矩阵表
本公司方案采用风险矩阵法将危险源分为5级：
根据风险管控指南要求，公司在组织上报风险点风险级别时将风险矩阵法识别的4级风险、5级风险合并为4级风险。
以下情形应直接确定为重大（D级\2级\橙色）风险：
（1）开停车作业、非正常工况的操作。
（2）涉及重点监管化工工艺的主要装置。
6.风险控制措施策划
6.1 根据风险分级情况制定风险控制措施策划，依次按照工程技术控制措施、安全管理措施、个体防护措施以及应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点确认现有控制措施的有效性。
6.2 安全风险分级管控体系构建及运行过程中涉及的记录表格详见附件。记录表格按照指南规范填写，各项记录保存三年。
6.3 风险分级工作完成后，各部门按照安全科统一要求在各有关岗位公布本部门的主要风险点名称、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施。
7.风险培训
7.1.1公司安全科制定“危害因素辨识及风险评价计划”，经总经理批准后下发执行。
7.1.2公司聘请安全服务专家对风险评价方法、评估过程及评估结果进行培训，通过专家讲解培训、班组活动设施风险识别。
7.1.3风险识别记录分解发放到班组，设置风险点危险告知牌、现场专项演练等活动，公司参与人员全部考核合格，了解本岗位的风险特性、提高了应急处置能力。
7.2当有一下情形发生时，由安全科及时进行危害因素辨识和风险评价分析并组织培训。
（1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更；
（2）操作工艺发生变化；
（3）新建、改建、扩建、技改项目；
（4）事故事件发生后；
（5）组织机构发生大的调整。
附件1 风险点管控清单
附件2 风险点分析管控登记台账
附件3 风险点识别过程记录
3.1作业活动清单
3.2工作危害分析评价表
3.3设备设施清单
3.4安全检查分析(SCL)评价表
附件1
附件2 风险点识别过程记录
风险点识别过程记录
分 析 人：刘崇升
分析日期：2017.1.15
审 核 人：董树友
审核日期：2017.1.15
山东荣华生物科技有限公司
附件2.1作业活动清单
2.2工作危害分析评价表
工作危害分析记录表
工作岗位：生产组 工作任务：
袋装原料（菌种）卸车
分析人：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年 1 月 15 日
工作危害分析记录表
单位：山东荣华生物科技有限公司 工作岗位：生产组 工作任务：
袋装有机肥装车
分析人员：刘崇升 审核人：董树友 审核日期：2017年1月15日
工作危害分析记录表
单位：山东荣华生物科技有限公司 工作岗位：生产组 工作任务：
装置开车
分析人员：刘崇升 审核人：董树友 审核日期：2017年1月15日
工作危害分析记录表
单位：山东荣华生物科技有限公司 工作岗位：生产组 工作任务：
装置停车
分析人员：刘崇升 审核人：董树友 审核日期：2017年1月15日
工作危害分析（JHA）记录表
单位：山东荣华生物科技有限公司 工作岗位：质检科 工作任务：
成品检测
分析人员：刘崇升 审核人：董树友 审核日期：2017年1月15日
工作危害分析（JHA）记录表
单位：山东荣华生物科技有限公司 工作岗位：质检科 工作任务：
原料检测
分析人员：刘崇升 审核人：董树友 审核日期：2017年1月15日
工作危害分析(JHA)记录表
工作岗位:综合办 工作任务：规划、设计、建设、投产、运行等阶段风险辨识
分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
工作危害分析(JHA)记录表
工作岗位:生产车间 分析内容:从事工作中发生可能的事故及潜在的紧急情况
分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
工作危害分析(JHA)记录表
工作岗位: 车间 分析内容:从事工作中发生可能的事故及潜在的紧急情况
分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
工作危害分析(JHA)记录表
工作岗位:生产组 分析内容:外来参观学习及外来施工作业人员活动
分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月24日
工作危害分析(JHA)记录表
工作岗位:生产车间 分析内容:公司丢弃、废弃、拆除与处置危害分析
分析人员刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
2.3设备、设施、器材台账
主要生产设备表
特种设备一览表
主要储存设备、设施一览表
2.4安全检查分析(SCL)评价表
安全检查分析表
工作岗位：
维修 设备名称及位号：
切割机
分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
安全检查分析表
工作岗位：
维修 设备名称及位号：
电焊机
分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期：2017年1月15日
安全检查分析表
工作岗位：
维修 设备名称及位号：
氧气瓶
分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期：2017年1月15日
安全检查分析表
工作岗位：
维修 设备名称及位号：
乙炔瓶
分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期：2017年1月15日
安全检查分析表
工作岗位：
维修 设备名称及位号：
手枪钻
分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期：2017年1月15日
安全检查分析表
工作岗位：
维修 设备名称及位号：
磨光机
分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期：2017年1月15日
抽堵盲板作业风险分析表
部门：生产车间 岗位：
维修 分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
登高作业风险分析表
部门：生产车间 岗位：
维修 分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
吊装作业工作危害分析表
部门：生产车间 岗位：
维修 分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
动火作业风险分析表
部门：生产车间 岗位：
维修 分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
动土作业风险评价
部门：生产车间 岗位：
维修 分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
断路作业风险分析表
部门：生产车间 岗位：
维修 分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
检维修工作危害分析表
部门：生产车间 岗位：
维修 分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
临时用电作业工作危害分析表
部门：
生产车间 岗位：维修 工作任务：临时线路敷设 分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
受限空间作业风险分析表
部门：厂内受限空间作业 分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
安全检查表分析和风险评价（SCL）
分析部门：安全科 分析内容：厂区布局 、防雷、排水等
分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
天气、地震等自然灾害风险评价
分析部门：安全科 分析人员：刘崇升 评价人员: 董树友 日期:2017年1月15日
债务风险管控报告篇2
风险管控方案
风险管控包括三个步骤：风险源的辨识→风险评价→风险控制措施的策划。
一、风险辨识
根据各自职能从人身、财产安全方面入手(人的不安全行为；
物的不安全状态；
环境的不良；
管理的缺陷)，填写《风险管控报告》。
二、风险评价
1.1风险分级
RLS法，危险等级R=L×S。
a.轻微或可忽略风险值（L×S=1-3）；
b.可接受风险值（L×S=4-8）；
c.中等风险值（L×S=9-12）；
d.较大风险值（L×S=15-16）；
e.重大风险值（L×S=20-25或L、S单项为5）。
风险等级判定准则及控制措施
1.2风险等级评价
事件发生的可能性(L)判断准则
事件后果严重性（S）判别准则
1.3对于下列情况直接确定为不可容许风险
a.不符合职业安全健康相关法律法规及标准；
b.曾经发生过事故，仍未采取有效控制措施；
c.相关方有合理抱怨或要求的或相关方非常关注的；
d.直接观察可能导致事故，但无适当的控制措施。
三、风险控制措施的策划
1.1风险控制措施遵循以下优先控制原则：
a.能消除的就采取措施消除存在的安全风险（如改变工艺、改变作业方法）；
b.对于不能消除的但又必须作业的情况则采取相应的安全防护措施（如安装防护栏、挂贴安全警示标识等）以防止风险事故的发生；
c.对于无法降低的安全风险则采取对这些区域内的作业人员发放劳动保护用品采取个体保护，防止事故的发生。
1.2同时遵循以下原则：
a.对于造成的风险不符合法律法规和其他要求的危险源，一般情况下确定职业健康安全目标指标；
b.对于虽然符合职业健康安全法律法规的要求，但公司仍想进一步提升的情况，也可以考虑制定职业健康安全目标指标；
c.对于虽然符合法律法规的要求，但相关方提出新的要求或有特别的要求时，公司可以考虑制定职业健康安全目标指标（比如工伤事故的控制、人员安全意识提高等）；
债务风险管控报告篇3
2014年
项目开发各节点风险预控要点
案例汇编
集团营销客服中心
2015年4月
前 言
近年来，为提升产品及服务品质，加强了项目开发的风险预控力度，客户满意度也持续攀升。但随着客户品质要求及维权意识的不断提高，在项目规划、销售、建造、交付等环节仍暴露出一些问题。从客户反映的这些问题看，现阶段与设计或建筑强规不符的明显减少，但在交付过程中客户对销售承诺与产品实际的一致性；
以及在居住过程中，客户对产品的居住舒适度、使用合理性及安全性等方面更为重视。作为与客户接触的窗口，客服中心将客户反馈的问题，同行发生的案例，以及可能存在的风险进行了汇总整理，为新开发的项目提供借鉴，避免重复问题的发生，从而降低企业面临的客户风险以及处理成本。
然而，风险预控的真正落实，有赖于“观念到位”，即始终把风险意识贯穿于企业经营管理的全过程；
“制度到位”，应针对各项业务制定全面、系统的制度和流程，保持统一的操作标准。“监督到位”，确保各项制度的执行力，奖惩分明。
І、项目开发各节点风险预控要点说明 P4—P5
П、2014年项目开发各节点风险预控要点案例汇编
П-1项目前期阶段 P6
П-2规划设计阶段 P6—P17
П-3售前准备和销售阶段 P17—P22
П-4建造阶段 P22—P27
П-5交付阶段 P27—P28
П-6物业管理阶段 P28
П-7其它 P28
Ⅰ、项目开发各阶段风险预控要点说明
项目前期阶段：取得开发土地的阶段。
1、明确土地性质及使用年限，避免错误承诺。
项目开发时，土地出让合同签定时间有时与土地证取得时间不一致，后者会晚于前者，因此会造成土地使用年限不足的疑虑。
2、收购项目应了解原开发商是否与政府、客户等存在纠纷。
规划设计阶段：项目前期地块策划、小区总体设计、功能布局、设计完善及各房型设计阶段。
1、报批报建至政府相关部门的信息必须具有一致性，同时完整归档。
2、项目在建过程中的设计变更（与销售承诺冲突、小区配套变更等），应与销售、客服交底。分期开发的项目，后续地块规划调整，易引发附近楼栋客户对通风、采光、日照、楼距等投诉，所以规划调整必须及时与销售交底，以最大限度规避群诉风险。
3、城市公司在执行风险检查时，要严格按照《开盘前风险检查汇总记录表》、《交房前风险检查汇总记录表》要点执行，针对产品设计理念，产品卖点、建筑风格，示范单位和沙盘模型的展示，实体建筑物层高，非标户型等全面核查，避免漏项。同时及时与设计工程沟通，全面掌握动态信息。同时，应重视图纸的复核（设计图与施工图、宣传图、合同附图、面积核算附图、竣工图），确保一致性。
4、除避免与设计规范相冲突，应尽可能地考虑用户实际使用和交付后物业管理的便利性、安全性和人性化。产品缺陷引发的投诉主要集中于使用便利性、居住舒适度、安全性能欠佳等方面。
售前准备和销售阶段：项目在销售前的销售方案确定、各项资料准备和销售现场布置；
销售现场接待；
合同约定及按揭办理阶段。
1、本项目及周边市政配套的解说应与规范一致，沙盘、模型、示范单位、楼书、房型图、广告等销售物料真实呈现，确保销售承诺、合同约定与现场实际的一致性。
其中，销售过度承诺；
非标准层等特殊设计合同未作约定、或者合同约定与实际不符；
面积的拓展不符合法律法规，交付时被认定为违章建筑而被拆除；
按揭贷款周期过长引发客户投诉等等问题，在多个项目发生，请予以重视。
此外，销售物料应按要求做好归档，确保产生纠纷时有据可查，也提请城市公司重视。
2、销售人员必须培训上岗，熟悉产品特性及服务要求，过程中严格监督与考核。同时，加强案场管理，避免出现销售人员代签认购协议、销售合同等违规行为。
3、规范案场各岗位的服务标准，重视认筹、开盘、签约等环节的客户体验。
建造阶段：项目在产品规划阶段完成后进入施工建造过程，至交付阶段止。时间上与售前准备和销售阶段有部分重叠。
1、加强施工管理，确保符合建筑、验收规范。尤其要加强工地封闭管理，严禁客户随意出入。
2、加强施工过程监督，提前发现质量问题，及时整改。
3、做好成品保护，避免交叉施工中的二次破坏。
交付阶段：项目建造竣工验收完成后，按合同约定向业主交房的过程，包括各项资料准备、现场交楼及房屋缺陷整改跟进过程。
1、确保销售承诺、合同约定与实际产品的一致性。
2、明确项目维修机制，确保维修效率及结果。
3、总结产品与服务缺陷，指导新项目的改进。
物业管理阶段：房屋交付后的过程，包括质保期内的维修服务、公共设施维护、社区活动及日常服务的各项工作。
1、规范物业管理工作，尤其是小区安全保障、机动车及非机动车的管理、装修管理、公共设施及绿化养护。
2、确保保安、保洁培训上岗，并严格考核，避免因服务不到位引发的纠纷。
3、建立业主动态档案，及时了解业主信息。
П、2014年项目开发各节点风险预控要点案例汇编
П-1 [项目前期阶段] 无
П-2 [规划设计阶段]
П-2.2.1规划调整：
1、某项目二期开发建设时，向规划部门申请了变更，拟增加140平米户型的占比、取消石材干挂、增设少量地面访客停车位等，引发客户群诉，最后我司妥协。
П-2.2.２规划调整后的设计交底：
1、某项目开盘之初，精装产品定位为浅色系和深色系两种风格，后因种种原因，统一为深色系一种标准。然而，设计及工程部并未及时将相关信息传达到营销部，造成客户签约时选择浅色系。房屋交付时，引发群诉。
2、某项目楼栋的电表箱为每三层一个，位于消防前室，该位置销售已承诺赠送给客户，并作为卖点进行宣传。由于设计和销售交底不够，销售说辞中并未提及该不利因素，后期遭遇客户投诉。
3、某项目多户业主因承重墙与示范单位不符，由于设计变更未及时告知销售，造成销售图纸和现实不符，引发群诉。
П-2.3产品缺陷：主要集中于使用便利性、居住舒适度、安全性能欠佳等方面。
一、结构部品
1、部分二层房源室内净高较标准层少7CM。由于一层架空层为消防通道，消防通道顶板板厚18CM（一般住宅板厚为11CM），相邻住宅同顶板与其连通且厚度相同，致使二层部分住宅室内净高减少7CM。
2、卧室及卫生间天花板有下挂梁或者横梁过多，影响装修施工，在日常居住时客户体验差。类似情况在多个项目出现。
二、内装饰部品
门窗
1、公区管道井门、消防通道门与入户门相撞，导致两扇门无法同时开启，存在使用和安全上的隐患。类似情况在多个城市公司均有发生。
2、某项目入户门底边与门槛石漏缝过宽。由于项目的入户门前期均为含底框设计，后期因为种种原因取消底边框，设计变更后未充分考虑到安装的难度，未制定安装标准导致安装后下框与门槛石漏缝超过4公分之多，造成漏风漏光，鼠蚁易爬入、门扇固定不牢等问题引发业主强烈投诉。
3、一层配套用房窗门过窄。由于配套用房门洞与塑钢窗设计不合理，因此窗门过窄，单扇开启行人进出不便。
4、同一户型不同标段窗型设计不同，引发客户投诉（类似问题在其它项目也有发生，且涉及面广，提请重视）
5、部分户型小平台门开启不到边，进出很不方便。
6、一层地下室通采光井处门太窄，梁过低影响通过性。
7、非标准层历来是风险检查的关注重点。下图因非标准层的窗户与标准层不同，因为变小影响采光及通风，引发客户投诉。
8、花园的面积划分不合理（如一户卫生间开窗正对另一户的花园内）。
三、外围护部品
阳台或露台
1、阳台装饰线条过高过厚，采用实体栏板围护，栏板高度为1.5M，厚度有60CM，影响客户视线和感观。
2、考虑外立面的美观，相邻户间建筑线条较宽，易跨越，存在安全隐患，也成为客户投诉的焦点。
3、设计在阳台外的排水沟、平台容易积累垃圾，影响业主日常生活。
公共门厅和过道
1、某项目某号楼入户大堂经由架空层门厅进入，与其它楼栋入户方式不同，因为架空层门厅采用涂料进行装饰，所以，门厅也采用与架空层一样的装修涂料，而其它楼栋采用石材，引发客户群诉，要求参照其他楼栋的装修标准进行装饰。
2、单元门把手与钥匙孔重叠，不方便开启。
四、设备部品
管道体系
1、下沉式庭院内设有出风口，会对业主产生噪音及空气污染。
2、某项目客厅外墙设置地下室排风口，地下室风机开启时产生超标低频噪音，影响客户居住体验。设计在保证功能性的同时，也需考虑外立面及相关基础设备对业主内心造成的影响。
3、某项目室外阳台下有排风设施会产生巨大噪音，引发客户投诉。后与客户沟通，排风设备属于消防排风机紧急情况下才使用，平时一般不会开启，对业主的影响较小，该风机亦无法拆除，客户勉强接受事实。
4、通风井设置虽然满足了使用功能，却引发了安全隐患。
5、燃气表安装不合理，影响观感及占用空间。
6、商铺管道布设影响层高，引发客户投诉退房。
7、某项目某户型北向一楼设计为商铺，商铺烟道附着于北向外墙，从该户型的卫生间窗户可见此烟道，因为设计及工程交底不够详尽，沙盘模型也无体现，销售前期并未发现此问题并告知客户。业主收房时强烈要求拆除或赔偿。
空调系统：空调历来是客户投诉焦点，几乎每个项目都会存在瑕疵，提请注意。注意要点包括：空调机位的大小是否合适，空调机位是否遮挡房屋视线或者通风，空调位置是否便于客户安装、检修以及自身的散热，空调机冷凝水管的排放是否有序等。
1、空调机位过小，外机无法放入。
2、空调机位实体墙部分过高，影响散热。
3、空调机位设计未考虑冷凝水管落位，因此空调机位实际宽度减少，影响空调外机放置。
4、设备阳台在厨房间外北窗外，空调外机放置后，高度会遮挡视线及采光。
设备阳台在厨房间外北窗外，
空调外机放置后，
高度会遮挡视线及采光
5、空调孔与阳台雨水管冲突；
6、空调外机安装不便。如图一，图二显示，空调机位在外墙，两侧不能进入，无法放置空调，此外，两个户型共用一个空调机位，安装及维修空调时需进入另外一户室内。
7、由于楼盘3楼非标准层有有腰线设计，致使空调外挂机台与其他楼层不一致，引发客户投诉。
排水系统
1、卫生间内下水管或室外雨、污水管挡住墙面开通风洞管口；
2、车库集水井道、雨污井和地漏等设置在车位中部或行车道上，车辆长期行驶停放，后期易损坏。
3、平台及花池排水为自然排水，未设置雨水管引入雨水井，影响楼下住户的生活。
４、某一层户型阳台外为地下室排风口构造，阳台内空调机位相应太高，未设置排水口
五、小区配套部品
室外公共设施
1、小区出入口兼具人行与车行功能，车辆有道闸管理，人行出入却无技防措施，不利于门岗管理人员对外来人员的控制。
2、部分楼幢一至二层北面公共楼道设有平台，易从此处进入户内产生安全隐患。
3、某幢一层未完全与外界隔离，陌生人可攀爬绿化带至单元内，门禁形同虚设。
П-3 [售前准备和销售阶段]
П-3.1风险提示和销售承诺
1、客户在购买时并不知道自己卧室下面有一条道路，销售前期置业顾问对此道路解释不够清晰，也未在销售风险提示中做出说明，临近交付时，客户发现了道路，引发投诉。
2、规划报建为小区路面临时停车位，销售沙盘时制作为绿化带，考虑对业主的销售承诺以及对一楼业主的较大影响，在现场施工时进行了变更。园区路面绿化带停车位现场
3、销售宣传与实际交付不符，销售宣传时未告知地块间为市政道路，承诺的高尔夫主题公园实际为市政公园，引发业主群诉。
4、多户业主别墅临近变电箱，但销售员多次明确告知客户小院周围无不利因素影响，且销售案场的不利因素公示，沙盘均无相关提示，引发业主群诉。
5、购房期间，销售人员明确告知客户小院为前后贯通形式，且沙盘所示也为前后贯通，交房后业主发现，仅能从端头门出入到公共道路上，周边花园全部封闭，与承诺不符，要求我司予以恢复整改，后与政府、客户协商进行了拆改。
6、销售宣传与实际交付不符，销售宣传时未告栋楼外为市政道路，引发业主群诉。
7、沙盘模型与实际交付不相符。如两栋中间商铺顶层出现花草，但实际交付中却是水泥地面；
两栋前有水系，但实际无水系（模型目前已调整）。
8、某项目客户购买了商业综合体精装公寓，在交房时发现邻近卧室窗外屋面平台上安装有8台中央空调室外机，露台地面线管密布。在销售房屋时，销售现场沙盘模型，显示屋面露台呈现绿化与水景，客户认为交房现场与销售展示与现场实际不符，要求予以整改。
9、某户型示范单位展示与实际交付不符，示范单位入户门为钢甲双开门，实际入户从车库进入且为单开，花园入户为玻璃门窗,引发群诉。
10、示范单位展示与实际交付不符，两户入户方式变更，且花园面积有减少，未告知客户，引起业主诉讼。
11、地下室实际交付无采光井，与示范单位差距大，因地下室算全产权面积，业主极为不满，引发群诉。
12、某别墅业主在交房前期查看房源，发现花园面积变小，要求开发商赔偿。因为叠拼花园面积为赠送面积，并未约定面积大小，且合同对于花园面积有免责条款，所以我公司不存在法律风险，然而，销售人员在前期应将面积实情了解清楚并反馈客户，避免后期的纠纷。
П-3.3合同履行
1、某户型两版房型图单页，与实际及施工图纸均有出入
2、阳台面积的核定，按规范、以政府指定机构测绘数据为准，销售现场尽量不要详细解释
3、交付示范单位房，局部展示为非交付标准，易造成歧义
4、如下图之G-A、G－B户型的单页宣传“赠送全部面积的书房部位”，实际交付时为防火挑檐版，通过验收后再行搭建，存在风险。近期很多项目都存在类似情况。如，某项目在销售时，承诺屋面为顶层的赠送面积，顶层业主可自行搭建。但顶层业主实施搭建时，遭遇其他业主举报违建，我司面临销售承诺兑付与违章搭建城管要求拆除之间的两难境地，导致面临客户退房和高额赔付等系列风险。因此，销售承诺的面积拓展务必符合法律法规，避免风险。
5、净高与合同约定不符，室内净高与购房合同约定的最低净高2.8M不符，所有下叠吊层户型二层卧室净高只有2.6M左右，影响业主实际装修居住。
П-3.4 贷款服务
1、新政期间，个别销售人员为了追求销售成绩仍然不对客户言明真实的信息，导致客户退房并产生费用损失。
П-3.5 其他
1、个别城市，因“老带新”事宜引发投诉。包括：
1）真实老带新奖励1-2年未发。
2）销售代表私自承诺的虚假老带新无法兑现。
3）老带新奖励发放后，因扣除个所税，低于原先承诺金额，客户不认可。
提醒各城市公司在未来“老带新”政策时，规范销售行为，理顺兑付流程，及时完成兑换工作，避免后期引发客户投诉。
П-4 [建造阶段]
注意要点：
渗漏、裂缝、空鼓、细部粗糙等质量问题仍是客户投诉的焦点，而重复维修及维修过程中成品保护不力，也易引发客户投诉。因此需进一步加强对施工单位的管理，减少此类问题的发生率。
П-4.1与规范冲突
П-4.2建造品质
П-4.3图纸的正确性：在施工过程中经常会因完善功能，发生设计变更，从而造成与合同不符的问题。为避免纠纷与退房、赔偿等风险，必须认真核实设计、施工图纸与合同附图的一致性，并重视现场按图施工。
П-4.4设计变更：已销售的必须在调整前与合同进行核对，如改变合同约定的，必须在征得业主同意后方可调整，决不可强行擅自进行变更。未销售的，必须向销售部门发出变更通知单，并有责任确保调整的闭环结果，销售部门应严格执行。同时保证设计变更手续的完备。
П-4.5必须建立相关文档的记录档案和保密性。
问题汇总
一、结构部品
1、小区户内地坪出现贯穿性裂缝。
2、某钢筋砼梁体施工时被破坏，后施工单位未制模浇筑，直接用红砖砌体填充。
3、局部出现露筋现象。
4、穿墙螺杆洞虽采用新工艺,但封堵材料未在墙体上压实，且内墙只打发泡剂，存在渗漏隐患。
5、本户型窗外是设备平台，此墙体应做导墙而未做，有渗水隐患。
6、墙体砌筑时偏差较大。
7、穿墙孔洞位置不适。
8、外墙及楼幢梯步渗水问题严重，小区所有楼幢均不同程度受损，对后期公区维护带来积大的难度，且该渗水部位与业主私有部分相连，造成业主室内渗水，后期索赔风险较大。房屋漏水问题在多个项目均有发生。
9、部分区域排水系统不完善或施工不精确，造成路面、绿化、露台、入户花园、消防通道等遇雨积水相当严重,引发业主强烈不满。
10、原溪院别墅区域内水体景观因水池漏水导致不能蓄水，打造的临溪别墅品质感降低。
11、销售中心水体景观喷泉现已不能使用，水池漏水。
12、作为卖点的景观电梯不能使用，降低了楼盘品质。
13、精装天然大理石多处开裂，色系过暗，纹路过花。室内玄关石材、门槛石、窗台石、洗漱次台面、浴缸周边均铺贴有石材，存在各式样纹路、多处裂纹及断裂，要求更换。
二、门窗
1、窗体安装不当。
三、设备部品
管道体系
1、某项目多户别墅业主投诉室内、室外冒水，经查原因，由于因污水井损坏，导致室内污水管与室外污水井未连接，房屋冒水，造成了客户的损失。
2、卫生间安装浴缸无检修口，后期维修不便。
四、其他
1、房屋维修周期过长，多年不能修复，导致客户索赔。
2、所购房屋被施工方占用，导致客户投诉和索赔。
某客户因购买房屋在施工期间被施工方占用使用，业主拒绝入住，对我司提起仲裁，后又千方百计寻找开发商施工问题，先后提出“构造柱钢筋是否可以采用植筋方式”以及“植筋做法是否能够满足50年的合理使用年限”等问题，扬言起诉政府撤销我司的竣工备案及媒体曝光等。
其它公司也发生过类似事件导致高额赔偿，因此，提请各城市公司务须加强施工现场的封闭管理，避免业主随意进出。
П-5 [交付阶段]
注意要点：
П-5.1按要求取得交付所需证照等：住宅交付使用许可证，维修基金交付证明，抵押注销证明，绿化验收证明，专业配套单位和管理部门出具的供水、供电、供气、雨污水排放、电话通信、有线电视、宽带数据传输配套验收合格证明，机房验收证明（智能化），建设工程竣工验收备案表，住宅配套费缴纳证明，消防验收证明等。
П-5.2现场实际与合同及销售承诺相符性的核对。
П-5.3实测面积核对：尤其关注的是公用部位的分摊和核算：楼梯、阳台、露台、通道、连廊、门庭、斜屋面等。
П-5.4质量检查与整改：重点检查为是否符合规范（注意规范未明确但业主反响较大或明显使用不合理的地方）；
是否存在质量问题。
细化要点，具体参看《开盘前风险检查汇总记录表》和《交付前风险检查汇总记录表》。
П-6 [物业管理阶段]
注意要点：
小区安全保障、机动车管理、装修管理易引发客户不满，因此在物业管理过程中在坚持原则的同时，应注意方式方法。具体包括以下景观养护、清洁卫生、安全管理、停车管理、装修管理和其他项。
П-7 [其他]
1、小区某幢顶层安装电信信号覆盖机站，造成业主投诉；
对于客户比较敏感的移动信号、健身器材、地上车位的划分使用，垃圾桶等的安放等，尽量在交付前完成，以规避后期变化带来的客户投诉。
以上内容为2014年项目开发各节点风险预控要点案例汇编，如有不当之处，恳请集团各职能中心、各城市公司、项目公司、专业公司给予指正，希望该报告能为您起到有效借鉴、预防作用。
债务风险管控报告篇4
风险管控方案
风险管控包括三个步骤：风险源的辨识→风险评价→风险控制措施的策划。
一、风险辨识
根据各自职能从人身、财产安全方面入手(人的不安全行为；
物的不安全状态；
环境的不良；
管理的缺陷)，填写《风险管控报告》。
二、风险评价
风险分级
RLS法，危险等级R=L×S。
a.轻微或可忽略风险值（L×S=1-3）；
b.可接受风险值（L×S=4-8）；
c.中等风险值（L×S=9-12）；
d.较大风险值（L×S=15-16）；
e.重大风险值（L×S=20-25或L、S单项为5）。
风险等级判定准则及控制措施
风险等级评价
事件发生的可能性(L)判断准则
事件后果严重性（S）判别准则
对于下列情况直接确定为不可容许风险
a.不符合职业安全健康相关法律法规及标准；
b.曾经发生过事故，仍未采取有效控制措施；
c.相关方有合理抱怨或要求的或相关方非常关注的；
d.直接观察可能导致事故，但无适当的控制措施。
三、风险控制措施的策划
风险控制措施遵循以下优先控制原则：
a.能消除的就采取措施消除存在的安全风险（如改变工艺、改变作业方法）；
b.对于不能消除的但又必须作业的情况则采取相应的安全防护措施（如安装防护栏、挂贴安全警示标识等）以防止风险事故的发生；
c.对于无法降低的安全风险则采取对这些区域内的作业人员发放劳动保护用品采取个体保护，防止事故的发生。
同时遵循以下原则：
a.对于造成的风险不符合法律法规和其他要求的危险源，一般情况下确定职业健康安全目标指标；
b.对于虽然符合职业健康安全法律法规的要求，但公司仍想进一步提升的情况，也可以考虑制定职业健康安全目标指标；
c.对于虽然符合法律法规的要求，但相关方提出新的要求或有特别的要求时，公司可以考虑制定职业健康安全目标指标（比如工伤事故的控制、人员安全意识提高等）；
债务风险管控报告篇5
风险管控动态评估报告
风险管控动态评估报告
一、总则
针对我公司生产过程中存在得主要危险、有害因素与安全生产管理情况,结合可能发生得事故情景,对现有事故风险防控与应急措施在事故救援过程中控制事故危害后果与影响范围得效果进行分析评估,确定现有控制及应急措施得差距,完善生产安全事故风险防控与应急措施,从而降低发生生产安全事故得可能性,提高我公司在事故救援过程中得应急处置能力,将损失降到最低。
二、编制法律依据
1、《中华人民共与国安全生产法》(2014、12、1实施)
2、《中华人民共与国消防法》((2008年10月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第五次会议修订2009、5、1实施)
3、《中华人民共与国职业病防治法》(中华人民共与国主席令第48号)
4、《中华人民共与国突发事件应对法》(2007年主席令69号)
5、《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》(河北省人民政府令[2018]第2号)
6、《河北省安全生产监督管理局关于进一步推进安全生产标准化与“双控”体系建设得通知》(冀安监管四〔2018〕158号)
7、《河北省机械行业风险分级与管控指南》(2016年6月)
8、《建筑设计防火规范》GB500162014;
9、《爆炸危险环境电力装置设计规范》GB500582014
三、生产经营单位危险有害因素辨识情况
1、危险源辨识
在进行危害识别时,依据《生产过程危险与有害因素分类与代码》(GB/T13861)得规定,对潜在得人得因素、物得因素、环境因素、管理因素等危害因素进行辨识,充分考虑危害得根源与性质。如,造成火灾与爆炸得因素;造成冲击与撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害得原因;造成触电得因素;工作环境得危害因素;人机工程因素;设备腐蚀等。
危险源辨识围绕人得因素、物得因素、环境因素、管理因素,进行作业活动过程排查,预判本单位可能导致发生得危险源。
重点分析营运作业活动,将作业活动分解为若干个相连得步骤。(如生产作业可以分为作业前、作业过程中、作业后等步骤)。
危害因素造成得事故类别,包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、触电、灼烫、火灾、高处坠落、容器爆炸、其它伤害等。
危害因素引发得后果,包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。
2、风险分析
a)火灾、爆炸
在生产过程中,气瓶得使用、人员违规动火等可能导致火灾,空压机及管道保护装置、安全阀、压力表失灵可能导致压力剧增引起爆炸,或管道内积碳在高温高压条件下引起爆炸。
b)机械伤害
指机械设备运动(静止)部件、工具、加工件直接与人体接触引起得夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割、刺等伤害。对转动机械,在检修与操作中若缺少防护措施,均可对检修巡查或操作作业人员造成意外伤害。
c)触电
触电有电击与电伤两种。电击就是指电流通过人体,使全身受害;仅使人体局部受伤时称为电伤。电流对人得伤害就是:烧伤人体、破坏机体组织、引起血液及其它有机物质得电解与刺激神经系统等。电流对人体得危害程度与通过人体得电流强度、作用时间及人体本身得情况有关。当通过人体得电流在0、05安培以上时就要发生危险,0、1安培以上时可使人死亡。在0、015安培时,就不易脱离电源。生产过程中所使用得电器设备不能可靠接地或接零保护,若发生漏电有造成人员触电得危险。
d)高温灼烫
生产过程使用得焊接作业可能接触高温部位,防护不当或热能泄漏可能导致操作人员皮肤灼伤等危险发生。
e)容器爆炸
空压机储气罐为生产过程提供气源动力,因空压机压力调节装置失灵或因安全阀失灵、超压运行可能发生容器爆炸。
3、生产经营单位安全管理情况公司设置有安全员,负责公司各项安全工作落实,制定有安全生产管理制度。公司主要负责人委托安全员取得了安全生产培训合格证书,公司安全管理干部取得安全管理人员资格证书,特种作业人员持证上岗。其它从业人员经公司培训考核合格后上岗。目前企业生产经营状况良好,安全工作有序进行。
公司安全部负责组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程与生产安全事故应急救援预案,组织或者参与本单位安全生产教育与培训,记录安全生产教育与培训情况,督促落实本单位重大危险源得安全管理措施,组织或者参与本单位应急救援演练,检查本单位得安全生产状况,及时排查生产安全事故隐患,提出改进安全生产管理得建议,制止与纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程得行为,督促落实本单位安全生产整改措施。
4、 现有事故风险防控与应急措施情况我公司针对生产过程中可能发生得火灾爆炸、触电、机械伤害、灼烫等事故类型,制定有相应得风险防控与应急措施。
4、1火灾爆炸事故预防措施
(1)建立健全消防管理制度与安全操作规程,制定切实可行得灭火应急救援预案,严格组织实施与进行定期演练。
(2)建立了应急救援组织,并从人员、设备、设施等急救器材上给予了配备,基本满足事故预防与防止事故扩大得条件。
(3)严格按照有关规定安装、配置消防设施与灭火器材,防爆场所设置均符合相关法律法规、标准规范得要求,并充分利用好现有得监控设备,做好日常维护、管理、保养工作,确保设备、消防器材时刻处于完好有效状态,一旦发生火险能够及时发挥作用。
(4)加强有关日常安全教育、培训工作,提高消防安全意识与自我防范能力。
(5)加强生产区明火管理,严禁无证动火;动火区域制定完善得安全消防措施,确保安全动火。
4、2触电事故预防措施:
(1)保证电气设备得安装质量;装设保护接地装置;在电气设备得带电部位安装防护罩或将其装在不易触及得地点,或者采用联锁装置;
(2)加强用电管理,建立健全安全工作规程与制度,并严格执行;
(3)使用、维护、检修电气设备,严格遵守有关安全规程与操作规程;
(4)尽量不进行带电作业,特别在危险场所(如高温、潮湿地点),严禁带电工作;必须带电工作时,应使用各种安全防护工具,如使用绝缘棒、绝缘钳与必要得仪表,戴绝缘手套,穿绝缘靴等,并设专人监护;
(5)对各种电气设备按规定进行定期检查,如发现绝缘损坏、漏电与其她故障,应及时处理;对不能修复得设备,不可使用其带“病”进行,应予以更换;
(6)根据生产现场情况,在不宜使用380／220伏电压得场所,应使用12～36伏得安全电压;
(7)禁止非电工人员乱装乱拆电气设备,更不得乱接导线;
(8)加强技术培训,普及安全用电知识,开展以预防为主得反事故演习。
4、3高温灼烫事故预防措施:
（1）操作人员必须进行安全培训,按要求正确使用安全防护用品,进入作业现场不得违章指挥、违章操作。
（2）人员进入生产现场必须按规定得安全通道内出入与上下,不得在非规定通道位置行走或接触高温部位。
（3）设备及管道得高温部位,设置可靠得隔热保温措施,并张贴安全警示标识。
（4）高温部位得检维修,必须停机并待温度降低至40度以下方可作业。
4、4机械伤害事故预防措施:
（1）严格遵守机械设备岗位安全操作规程;
（2）凡就是有可能对人体造成机械伤害得传动机构得外露部分,如传动轴、皮带等,必须设置防护装置,使之符合《机械设备防护罩安全要求》;
（3）机械设备作业前,必须认真检查工作场地、设备、工具与防护设施,当确认处于安全状态方可作业;
（4）检修设备应在关闭启动装置、切断动力电源,并等到设备完全停止运转后进行;
（5）设备运转时,禁止人员对其转动部分进行检修,加油与清扫;
（6）设备在行进过程中,禁止人员上下,有可能危及人员安全得地点,任何人不得停留或通行;
（7）设备运行时,严禁人员从运动得机件部位横穿或跨过。
4、5 容器爆炸事故预防措施:
(1)压力容器必须购买有压力容器制造许可证得产品。
(2)安全阀、压力表、液位器、温度计等安全附件必须齐全完整,定期校验。
(3)压力容器必须取得质检部门颁发得合格证方可投入运行,并定期进行自检与强制内外部全面检测。
4、7 主要危险因素后果分析
事故发生可能性及其后果分析
危险有害因素
火灾、爆炸
事故原因
气瓶使用、违规动火、人员违规吸烟等。
事故类型
火灾、爆炸
事故后果
造成人员伤亡与设备损坏及经济损失
防范措施
1)气瓶设置防倾倒措施,加强日常检查。
2)加强对危险区域得动火管理,严格落实动火工作票制度。
3)加强员工教育培训,强化安全意识,提高自我保护能力。
4)员工正确使用消防器材,能够应对初期火情。
5)发现隐患要立即整改,在隐患没有消除前必须采取可靠得防护措施,如有危及人身安全得紧急险情,应立即停止作业。
风险分析结果
采取防范措施后,事故风险可接受。
危险有害因素
机械伤害
事故原因
1运转设备转动部位无安全防护罩;
2安全操作规程不健全,人员误触转动设备;
3设备检修规程不健全。
事故类型
可能引发机械伤害事故
事故后果
人员伤亡
防范措施
1、设备转动部分设置防护罩(如外露轴等),做到有轴必有套、有轮必有罩;
2、工作时注意力要集中,要注意观察;
3、正确穿戴好劳动防护用品;
4、作业过程中严格遵守操作规程、检修规程等;
5、机器设备要定期检查、检修,保证其完好状态。
风险分析结果
采取防范措施后,事故风险可接受。
危险有害因素
触电
事故原因
1无防护设施或失灵,人员接触漏电设备。
2、电气设备漏电、绝缘损坏。
3、电气设备金属外壳接地不良。
4、电工违章作业或带电违章操作等。
事故类型
可能引发人员触电事故
事故后果
人员伤亡
防范措施
1、电气绝缘等级要与使用电压、环境、运行条件相符,并定期检查、检测、维护、维修、保持完好状态;
2、采用遮拦、护罩等防护措施,防止人体接触带电体;
3、架空、室内线、所有强电设备及其检修作业要有安全距离;
4、严格按标准要求对电气设备做好保护接地、重复接地或保护接零;
5、设备绝缘完好、接线不裸露,定期检测漏电,有监护与应急措施;
6、建立、健全并严格执行电气安全规章制度与电气操作规程;
7、对防雷防静电措施进行定期检查、检测、保持完好、可靠状态;
8、特种电气设备执行培训、持证上岗,专人使用制度等。
风险分析结果
采取防范措施后,事故风险可接受。
四、划定事故风险等级
采用作业条件危险性评价来确定事故得风险等级,作业条件危险性评价法就是一种简单易行得评价操作人员在具有危险性环境中作业时得危险性得半定量评价方法,它就是用与系统风险有关得三种因素指标值之积来评价操作人员伤亡风险大小,这三种因素就是:L(事故发生得可能性)、E(人员暴露于危险环境中得频繁程度)与C(一旦发生事故可能造成得后果),即:D=LEC
事故发生得可能性分值L
分数值
10
6
3
1
0、5
0、2
0、1
事故发生得
可能性
完全会被
预料到
相当
可能
可能
但不经常
完全意外
很少可能
可以设想
很不可能
极不
可能
实际上
不可能
暴露于危险环境得频率程度分值E
分数值
10
6
3
2
1
0、5
暴露于危险环境得频率程度
连续
暴露
每天工作
时间内暴露
每周一次
或偶然暴露
每月暴露
一次
每年几次
暴露
非常罕见地
暴露
事故造成得后果分值C
分数值
100
40
15
7
3
1
事故造成得
后果
十人以上
死亡
数人
死亡
一人
死亡
严重
伤残
有
伤残
轻伤、
需救护
危险性等级划分标准
危险性分值D
≥320
≥160~320
≥70~160
