浅谈承包商的施工合同管理（郑芸,张怀远,拓素霞)

时间：2021-01-14 08:11:38　来源：柠檬阅读网本文已影响人

摘要: 加强施工合同的管理既有利于承包商取得更多的经济效益，又有利于承包商实现合同的目标，提高自身的社会信誉，从而有利于在工程市场中站稳脚跟，增强竞争力。当前工程市场竞争日益激烈，承包商为了中标，竞争压价夺标，在合同实施中，承包商稍有疏忽，都有可能面临严重亏损的局面。因此，承包商不仅要发挥施工技术管理水平，优化施工组织设计，充分利用自身技术和设备的优势，通过自身潜力的挖掘来赢得效益，还应提高自己的经营管理水平，通过加强合同管理来控制工程成本，通过加强变更索赔来维护自己合理的经济利益。做好各项基础工作，妥善保管签证资料，及时与业主、设计、监理沟通，才能以最小的成本，取得项目利润的最大化。

关键词: 施工合同;合同管理;变更索赔;承包商

中图分类号: TU723.1 文献标识码: A

工程施工合同是业主与承包商确定相互权利义务关系的协议。在施工过程中，一切施工活动都是为了履行合同，在合同的约束和规范下，有关各方协调一致地开展工作，履行自己的职责，进行有效的合作，以保证工程项目的顺利进行。加强施工合同的管理既有利于承包商取得更多的经济效益，又有利于承包商实现合同的目标，提高自身的社会信誉，从而有利于在工程市场中站稳脚跟，增强竞争力。

1 认真研究合同条款，及时进行风险分析

工程承包是一项充满风险的活动。工程实施过程中，由于自然、社会条件复杂多变，影响因素众多，承包商将面临很多投标时难以或不可能完全确定的风险。风险一旦发生，就会导致成本增加或工期延误。因此承包商需要认真研究合同文件，进行有效的风险分析。除了要了解合同文件中已明确规定所应承担的风险外，还要了解那些隐含在合同文件之中的风险。分清有些风险是由于出现不可抗拒的社会因素或自然因素带来的;有些是由于条款有缺陷引起的;有些是编写合同者有意设置的。承包商进行风险分析的目的:①准确地理解合同，区分风险责任，更好地围绕合同目标进行工作;②通过风险分析，对一些可预测的风险事件作好合理的防范措施，尽可能地避免、转移或减少损失;③使风险型条款合理化，力争对责权利不平衡条款、单方面约束性条款作修改或限定，防止单独承担风险。

2 熟悉合同经济条款，做好合同动态管理

施工合同管理是业主和承包商双方从工程开工开始，依据合同相互约束，彼此监督，贯彻执行至工程结束全过程的、动态的管理。在合同条款中，有一些在施工过程中与工程竣工结算造价密切相关，与工程经济效益密切相关的造价计价体系条款，这些条款体现在合同的各个方面，可分为明显工程价款条款、可转化为经济责任的条款、隐含的经济责任条款等3种。

（1）明显工程价款条款，包括施工合同价款、工程造价计价模式条款、工程款拨付方式条款。这些条款含有明显价款责任，约定必须清晰、明了、有制约性、可操作性强。①施工合同价款。可以分为固定总价合同、固定单价合同及可调价格合同。按照有关规定，业主和承包商签订的施工合同价款即是招标的中标价格，但未规定中标价格必须包干。一般来说，对工期较短、规模较小的施工项目，宜采用固定价格合同，这样既体现了招标的公正性、严肃性，又有利于施工进展过程中的工程款拨付控制;对工期较长、规模较大、前期准备不甚充分的施工项目，则采用可调价格合同，以更好地、实事求是地反映工程实际费用支出。所以，该条款必须明晰，如果为固定总价合同，必须写明总价固定包干的范围，应包含双方在工程招标书和中标书及其附件中已经明确的工程内容和预计的风险因素。②工程造价计价模式条款。这些条款包含了本工程造价的计价模式，一经签订，不可随意更改，这些条款往往与投标人的优惠条件一同出现，由于工程项目施工过程中发生情况的多样性、不确定性，几乎没有一个工程是不发生现场签证、设计变更的，这些条款约定了发生这些情况后的工程价款处理方式、结算方式，必须仔细推敲，认真对待。③工程款拨付方式条款。就整个项目实施的各环节而言，施工阶段占整个项目建设周期的时间最长，在施工期间造价控制的最直接体现就是工程款拨付的控制。对承包商的工程款拨付，或以时间进度为节点（一般为月进度）;或以形象进度为节点，总之，都应该是在总合同价款控制前提下的多节点进度款控制，一般在进度款提交、核定和拨付时间上应有明确规定，以维护双方利益，在资金上确保工程顺利进展。

（2）可转化为经济责任的条款。这些条款可转化为经济责任，合同中一般以质量违约金、工期违约金、环保违约金等责任条款出现，有明显的奖罚措施。如果认为合同价款已经为达到投标承诺的对应价款，则可以只罚、不另奖。应该说，这类条款所指向的奖罚金额不构成工程技术经济分析的要素，但由于该部分价款关系承包商净利润的得失，与承包商的经济效益密切相关，这将对促使承包商认真按照合同要求抓质量、进度、安全、环保等起到积极的作用。

（3）隐含的经济责任条款。这些条款体现在施工合同的各个方面，既有对承包商的制约。也有对业主的制约，其中有些条款一旦事实发生，承包商即可视为索赔的依据，如业主应该负责完成的工作，负责开通施工运输的通道，保证施工期间的畅通;负责提供施工场地的工程地质条件资料，对资料的准确性负责;负责确定水准点与坐标控制点等。如果业主未能履行上述各项义务。导致工期延误或给承包商造成损失的，业主应赔偿相关损失，顺延延误的工期。对承包商的制约有:向业主提供月进度计划及其相应进度统计报表;根据工程需要，提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫;遵守政府有关部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等的管理规定。按规定办理有关手续;已竣工工程未交付甲方之前，负责已完工程的保护工作，保护期间发生损坏，乙方自费修理;在工程交付之前，保证施工场地清洁，符合环境卫生管理的有关规定。承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款;如果承包商未能履行上述各项义务造成损失的，承包商赔偿相应损失等。此外，还有很多条款带有时限制约，隐含经济责任条款。

因此，要充分熟悉承包合同条款，这些与业主签订的施工合同条款是承包商和业主之间结算和支付的基本依据，也是承包商在施工阶段项目成本控制的重要内容。

3 重视合同索赔管理，维护合理经济利益

索赔，是合同双方因一方违约未履行其合同规定的义务责任和风险，而使另一方遭受损失，则受损方向责任方索取费用和工期补偿的事件。本文中的索赔是指因业主违约或非承包者的责任而造成承包者受损，承包者向业主提出索赔。在工程施工承包中，索赔是承包商要求补偿损失的正当方式，是维护当事人合法利益的一项根本性措施，通过索赔能使承包商在合同实施中的风险得到合理的再分配，使施工合同中的风险分担程度更趋于合理化。常见的索赔内容有。

（1）图纸与工程量表的差异。一般的合同都附有工程量表及根据工程量表所列的单价、复价。但工程量表与图纸发生错误是难免的，一种是项目性质错误;另一种是工程量值的错误。如果发现以上这类错误而且由于改正这些错误而使费用增加，乙方应有权进行索赔。

（2）施工条件变化引起的索赔。地质条件变化通常在招标文件图纸资料或钻孔地质资料中都有说明。在实际过程中，如果发现地质有较大的差异并为此做出处理或采取措施，必须获得监理工程师的同意，并以此作为申报索赔的依据。又如挖方工程中，发现地下构筑物，如电缆、管道、古墓、文物等，而招标文件中又未说明，这样就需要进行处理，在这种情况下，承包商也可以提出索赔要求。

（3）由材料问题引起的索赔。一种是由原乙方提供而变为由甲方指定的材料或设备，则经监理工程师认可后，可以作为计算索赔的依据;另一种是由甲方供货材料的失误，或施工中因某些原因，使甲方所定材料不能按期到场，延误了工程使用，由此而造成的工期延误、停工待料，以及发生相应的管理费用，乙方可以提出索赔以及材料代换价差的索赔。

（4）由人工、材料价差引起的索赔。人工、材料和机械设备价格的变化对整个工程造价影响很大，尤其是工期较长的工程，就更要做好这方面的工作。在招标文件中，合同条款对此类问题叙述模糊，施工企业在投标中一般不考虑此问题。因为物价指数涨幅的大小，是完全由市场根据需求等因素而变化的，施工企业是无法预测的，一旦遇到市场人工、材料大幅上涨的情况，而合同中没有明确规定时，施工企业应向业主提出调差索赔。

（5）意外风险和不可预见因素引起的索赔。在工程施工过程中，由于发生意外风险或不可预见因素而使承包商蒙受损失，承包商有权向业主要求给予补偿。意外风险包括人力不可抗拒的自然灾害所造成的损失和特殊风险，不可预见因素是指掩蔽物或地下构筑物的不利自然条件，地下开挖中遇到的特殊情况等。

（6）人为责任引起的索赔。是由于业主违约或监理工程师的责任引起的索赔，主要包括以下几个方面:业主拖延提供施工场地;业主拖延支付工程款;业主要求赶工期;业主要求增减工程量;业主拖延发给图纸或拖延审批图纸;业主提高施工质量标准;业主要求增加额外试验和检查费等等。

（7）其它方面的索赔。如施工过程中由于国家政策或方针调整增加的费用;施工中停电、停水的造成的索赔等，都对建设项目工程造价的控制起着决定作用。

工程的索赔不是一个独立的行为，而是实施项目管理的全过程，涉及项目管理的每一个部门。为了使索赔有效进行，每个管理岗位都要职能到位，进行有效的管理。开展工程索赔，充分的证据是提出索赔的必要条件，它构成了索赔报告的重要组成部分。没有证据或证据不足，索赔是不能成立的。项目管理人员尤其是资料员、预算人员必须认真填写各种报表、施工日志、台账、会议纪要、收听天气预报、收集报纸有关内容、文件、图片等;还要注意整理积累与索赔有关的各种资料、数据。

因此，合同签订以后，认真研究业主的招标文件及合同文本，①将合同分解到各个业务部门，共同把握合同内容，及时提出有利于以后调价工作提供法律支持的文件依据。②做好施工过程中的原始记录。从工程开工开始，就将施工过程中发生的与合同不符的事件作好原始记录，收集原始、详细、全面的基础资料，请设计、监理单位共同签证，这些资料都是索赔的有力依据。③掌握合同执行情况，分清职责，对非承包商造成违反合同的情况要及时以书面的形式报送业主及监理单位并备案。这样才能以合同为依据，以详尽的资料为基础，有理有据地向业主提出索赔要求。

4 抓好合同变更管理，收集相关基础资料

水利水电建设项目投资大，工期长，质量要求高，建设环境复杂，受意外风险的影响大，变更因素多，工程变更常发生于工程项目实施过程中，处理不好常会引起纠纷，损害投资者或承包商的利益，对项目成本目标控制不利。所谓变更，不是指对合同的实质性变化，而是合同范本所指的范围的变化，主要包括以下方面:①增加或减少合同的工作量;②省略工程项目;③更改工程的性质、质量或类型;④更改一部分工程的标高、基线、位置和尺寸;⑤进行工程完工需要的附加工作;⑥改动部分工程的施工顺序或施工时间;⑦增加或减少合同的工程项目等。

由于工程实施中出现的意外事件是多种多样的，往往变更伴随着索赔。如，因设计变更而增加工程量或工程项目，直接影响到原合同工期。虽然变更量按合同规定支付，承包方有权向业主提出延长工期的要求，即进行工期索赔。再如，上述的情况，业主要求合同工期不能变，承包方可以要求增加投入，提出费用索赔。又如，有时设计变更或业主要求减少工程量和工程项目，承包方可因人员窝工、施工设备闲置、利润减少而提出费用索赔。因此，承包商应及时收集好相关变更资料，工程预算人员应及时做出变更预算，以确定变更引起的工期和价格的调整，确定变更所需资金，及时向业主提供资金计划，进行变更索赔，维护自身的权益。

5 结语

施工合同管理的好坏，直接关系到承包商的经济效益，对企业的发展至关重要。因此提高企业管理水平，健全合同管理规章制度，切实加强合同管理，领会合同文件精髓，进行科学的风险分析，认真搞好工程变更索赔，做好各项基础工作，妥善保管签证资料，及时与业主、设计、监理沟通，才能以最小的成本，取得项目利润的最大化。

作者简介: 郑芸，女，武警水电第二总队第七支队，高级工程师。

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