浅谈工程索赔
时间：2020-12-17 09:46:58 来源：柠檬阅读网 本文已影响 人 
(内蒙古通辽市公路管理处，内蒙古 通辽 028000)
摘 要：文章简单介绍了工程施工过程中的工程索赔的程序与内容。
关键词：工程索赔；
原则；
步骤
中图分类号：TU723.1 文献标识码：A 文章编号：1007—6921(2008)05—0056—02
索赔是当事人一方在合同实施过程中，根据法律及合同规定，对并非由于自己的过错，而是由对方承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据向对方提出请求给予补偿的要求。
工程索赔是在工程管理实践中产生出来的一门独立的管理行为和专业知识，工程索赔管理是项目合同管理的重要组成部分，是合同各方维护其合法权的重要管理行为。
在工程实践中，索赔实质上是承包商和业主之间在分担合同风险方面重新分配责任的过程。
1 工程索赔的原则
①根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号(结称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。
②索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。
③索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。
2 索赔的具体操作步骤
2.1 索赔意向书
当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，意向书应按要求抄送、抄报相关单位。一些小型变更即一般变更监理工程师有权直接批准，即承包人向监理工程师提出工程变更申请说明变更原因及对工程造价影响的分析，监理工程师对变更申请写出初步意见报总监理工程师并签署意见，再由总监签署工程变更令，承包商按期组织施工。对于重要变更其审批程序总监要在下达变更令之前报业主审批。
2.1.1 索赔项目种类及起止日期计算方法：
2.1.1.1 延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行：机械台班停滞费=(机械折旧费+经常维修费)×50％佣索赔。
2.1.1.2 恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；
业主一般对在建项目进行投保恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款进行索赔；
该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日结束日。
2.1.1.3 在工程施工过程中往往由于工程变更引起的索赔比较多，其一是结构变化。在内蒙古阿荣旗省际通道支线鲁北之舍伯吐至通辽段一级公路(以下简称一级路)工程施工中，为玉发现在通辽市南出口西工人村内路线经对襟处设计图红在通道两侧设加筋挡墙，根据近几年的观察内蒙境内所修的同类型加筋挡墙经过几年(3～5年)的车辆和在作用和路基自然沉降，都已经有明显的损坏，所以这种结构很不适用。所以业主提出变更。其二是数量变化引志变更，在一级路施工中我们发现沿线排水构造物明显偏少，即每2km不到1个涵洞，根据实际情况和经验至少应满足每公里1～2道涵。工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；
计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
2.1.1.4 不可预见的工程索赔，在工程施工中也常常有意外地质或自然因素发生，在一级路施工中鲁舍3标在进行结构物地基处理时地下水位高，流沙严重施工困难造成工程量和工程费用增加相比设计干处挖基和湿处挖基费用增加20余万元。以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
2.1.1.5 由于外界因素引起的索赔，在一级路施工中由于受征地拆迁问题影响原定于4月20日开工，结果有的标段迟迟开不了工造成机械闲置人员窝工，不但工期不能保证还造成了一定的经济损失，承包商就此提出工期索赔和费用索赔。由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、用地的出人权和使用权等)而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。
监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师局面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
2.1.1.6 其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。
2.1.2 同期记录
2.1.2.1 索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；
索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。
2.1.2.2 同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；
对工期的延误；
对工程的损害程度；
导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
2.1.3 详细情况报告：在索赔事件的进行过程中(每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定)，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详纽隋况报告抄送、抄报相关单位。
2.1.4 最终索赔报告
2.1.4.1 当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。
2.1.4.2 最终报告应包括以下内容：
①施工单位的正规性文件。
②索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。
③批复的索赔意向书
④编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。
⑤附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
3 索赔应注意的事项
①认真研究招标文件。
②认真做好文件证据。
③认真做好变更设计的签证。
④认真做好会议纪要。
⑤认真做好原始资料工作。
⑥注意索赔程序和方式。
4 索赔的管理
①由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映舞况，施工单位应建立、健全工程索赔台账或档案。
②索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，工程造价的控制除了设计，这一重要环节外，另一各环节就是工程索赔直接影响工程造价的增加或减少有些施工单位在投标报价时采取低报价高索赔的策略，因此在工程施工中应把握好工程变更审批关。工程变更审批必须以提高经济效益为原则，保证工程质量为原则，控制工程造为原则。索赔意向提交时间，索赔结束时间，申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。
③对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台账，作为工资料的组成部分。
由于公路工程施工的复杂性，现场条件、社会和自然环境、地质水文等等的变化，招标文件牙条款难免出现与实际不符的错误等因素。因此，工程建设本身具有风险性，索赔在工程承包中是不可避免的。随着公路工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔也逐步步人正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订约合斥和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复。
摘 要：文章简单介绍了工程施工过程中的工程索赔的程序与内容。
关键词：工程索赔；
原则；
步骤
中图分类号：TU723.1 文献标识码：A 文章编号：1007—6921(2008)05—0056—02
索赔是当事人一方在合同实施过程中，根据法律及合同规定，对并非由于自己的过错，而是由对方承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据向对方提出请求给予补偿的要求。
工程索赔是在工程管理实践中产生出来的一门独立的管理行为和专业知识，工程索赔管理是项目合同管理的重要组成部分，是合同各方维护其合法权的重要管理行为。
在工程实践中，索赔实质上是承包商和业主之间在分担合同风险方面重新分配责任的过程。
1 工程索赔的原则
①根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号(结称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。
②索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。
③索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。
2 索赔的具体操作步骤
2.1 索赔意向书
当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，意向书应按要求抄送、抄报相关单位。一些小型变更即一般变更监理工程师有权直接批准，即承包人向监理工程师提出工程变更申请说明变更原因及对工程造价影响的分析，监理工程师对变更申请写出初步意见报总监理工程师并签署意见，再由总监签署工程变更令，承包商按期组织施工。对于重要变更其审批程序总监要在下达变更令之前报业主审批。
2.1.1 索赔项目种类及起止日期计算方法：
2.1.1.1 延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行：机械台班停滞费=(机械折旧费+经常维修费)×50％佣索赔。
2.1.1.2 恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；
业主一般对在建项目进行投保恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款进行索赔；
该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日结束日。
2.1.1.3 在工程施工过程中往往由于工程变更引起的索赔比较多，其一是结构变化。在内蒙古阿荣旗省际通道支线鲁北之舍伯吐至通辽段一级公路(以下简称一级路)工程施工中，为玉发现在通辽市南出口西工人村内路线经对襟处设计图红在通道两侧设加筋挡墙，根据近几年的观察内蒙境内所修的同类型加筋挡墙经过几年(3～5年)的车辆和在作用和路基自然沉降，都已经有明显的损坏，所以这种结构很不适用。所以业主提出变更。其二是数量变化引志变更，在一级路施工中我们发现沿线排水构造物明显偏少，即每2km不到1个涵洞，根据实际情况和经验至少应满足每公里1～2道涵。工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；
计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
2.1.1.4 不可预见的工程索赔，在工程施工中也常常有意外地质或自然因素发生，在一级路施工中鲁舍3标在进行结构物地基处理时地下水位高，流沙严重施工困难造成工程量和工程费用增加相比设计干处挖基和湿处挖基费用增加20余万元。以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
2.1.1.5 由于外界因素引起的索赔，在一级路施工中由于受征地拆迁问题影响原定于4月20日开工，结果有的标段迟迟开不了工造成机械闲置人员窝工，不但工期不能保证还造成了一定的经济损失，承包商就此提出工期索赔和费用索赔。由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、用地的出人权和使用权等)而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。
监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师局面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
2.1.1.6 其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。
2.1.2 同期记录
2.1.2.1 索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；
索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。
2.1.2.2 同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；
对工期的延误；
对工程的损害程度；
导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
2.1.3 详细情况报告：在索赔事件的进行过程中(每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定)，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详纽隋况报告抄送、抄报相关单位。
2.1.4 最终索赔报告
2.1.4.1 当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。
2.1.4.2 最终报告应包括以下内容：
①施工单位的正规性文件。
②索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。
③批复的索赔意向书
④编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。
⑤附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
3 索赔应注意的事项
①认真研究招标文件。
②认真做好文件证据。
③认真做好变更设计的签证。
④认真做好会议纪要。
⑤认真做好原始资料工作。
⑥注意索赔程序和方式。
4 索赔的管理
①由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映舞况，施工单位应建立、健全工程索赔台账或档案。
②索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，工程造价的控制除了设计，这一重要环节外，另一各环节就是工程索赔直接影响工程造价的增加或减少有些施工单位在投标报价时采取低报价高索赔的策略，因此在工程施工中应把握好工程变更审批关。工程变更审批必须以提高经济效益为原则，保证工程质量为原则，控制工程造为原则。索赔意向提交时间，索赔结束时间，申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。
③对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台账，作为工资料的组成部分。
由于公路工程施工的复杂性，现场条件、社会和自然环境、地质水文等等的变化，招标文件牙条款难免出现与实际不符的错误等因素。因此，工程建设本身具有风险性，索赔在工程承包中是不可避免的。随着公路工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔也逐步步人正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订约合斥和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复。
