【中国经济开放度的演变】 中国扶贫开放政策的发展演变
时间：2019-05-15 03:29:51 来源：柠檬阅读网 本文已影响 人 
［摘要］综合先前各位学者对经济开放度的测度的研究成果，主要有两种方法：指标法和模型法。在参考先前研究的基础上，选用了由八个代表性指标组成的指标体系，通过因子分析法对我国1992—2008年的开放度变化做了简要分析。最终的因子分析表明，我国经济开放度在这一区间表现出了下降、再平稳上升的过程，这主要是由于在不同的阶段起主要作用的因素不同导致的。就整体来看，我国经济开放度有了大幅提高。
［关键词］经济开放度；因子分析；指标体系
［中图分类号］F120.3［文献标识码］A［文章编号］1002-2880(2011)03-0009-03
作者简介：许志新(1986-)，男，汉族，山东日照人，东南大学经济管理学院，硕士(在读)，研究方向：国际贸易和国际投资。一、文献评述
经济开放度探讨的是一个国家融入世界经济的程度。20世纪90年代以前，最常用的衡量贸易开放度的指标是外贸依存度。随着研究的深入，人们发现这一指标有其严重的局限性，因为贸易开放度与一国的经济规模、国内市场规模、国家政策等都有关系。一般情况下，小国的外贸依存度会比大国的要高，比如新加坡的贸易比率是美国的10倍左右。Kuznets在20世纪60年代就指出：小国的外贸依存度会比大国更大。Edwards(1998)也提到，一个国家即便贸易扭曲严重，也可能有很高的外贸依存度，外贸依存度并不能真实地反映贸易开放度。
目前，对如何度量贸易开放度又有新的进展。其发展的方向大致可分为两个：一是指标体系的方法，二是构建模型的方法。传统的外贸依存度的方法无法反映贸易政策，为克服这一缺陷，许多学者开始寻找其他指标来代替贸易依存度。在这些方法中，Dollars(1992)提出的方法是单指标的典型方法。它利用商品实际价格与开放条件下商品价格的偏差程度来反映贸易开放度。在以上单一指标的基础上，研究者开始运用指标体系来考察一国的开放度。Sach & Warner(1995)采用二进制的方法，综合运用5类指标将国家分为开放和不开放两种类型。其指标包括：平均关税率、进口非关税率、是否是计划经济体制、黑市交易费用以及主要外贸企业中是否有国家垄断企业。另一种常见的指标体系法是Edwards(1998)提出的，他将9种贸易开放度指标加以综合得到了一种衡量体系。实践证明，这种方法测度的效果最好。
还有一些学者通过建立模型来构造贸易开放度指标。Leamer(1998)使用了包含9个要素的H-O模型，对53个国家的183种商品估计净贸易流量和贸易强度，再将贸易强度的预测值和实际值的差作为贸易开放度指数。Harrison(1996)采用萨黙斯—赫斯特数据，用消费品相对价格对城市化指数、土地禀赋及人口等变量得到的残差值衡量价格扭曲指数，较高的残差值意味着较严重的价格扭曲程度。Patrick(1998)运用对外贸易依存度对国内生产总值的平方、人口、人均GDP的平方做回归，并以此对贸易依存度进行修正作为贸易开放度指数。Stewart(1999)以引力模型为基础，提出以该国与其他所有贸易往来国的双边贸易流量为基础计算开放度。以贸易实际流量与以引力模型为基础的贸易流动预测值之比作为贸易强度，以计算出来的贸易强度来代替贸易开放度。
二、建立指标体系
一国经济对外开放的程度如何，应该包括对结果的衡量和对过程的衡量。本文对指标的选取如下：
1.在贸易方面，选择修正后的货物贸易和服务贸易依存度
传统的衡量方法只是简单地将两者的进出口总额与GDP进行比较，但后来有不少学者对此方法提出了质疑。国际贸易从出现到今天，一直是国家间经济交流的主要形式之一。其所包含的信息量不能因为存在某些缺陷就弃之不用。因此，本文仍然选取外贸依存度这一指标，不过要对它进行相应的修正。最终在外贸依存度的衡量上，我们用修正过的货物贸易依存度和服务贸易依存度来表现。其中用到的数据来源为1993—2008年中国统计年鉴，购买力平价数据来自世界银行。
2.实际关税率
名义关税率与实际关税率还是有很大区别的。名义关税率是一国制定、颁布和实施的对进口商品征收的关税税率的算术平均，实际关税率则是一个国家对进口商品实际征收的关税税率，等于该国实际征收的关税总额除以当年的进口总额。其中关税收入来自中国海关总署，商品贸易数据来自1992—2008年中国统计年鉴。
3.黑市交易费用(BMP)
这一指标反映一国货币汇率的扭曲程度，等于外汇市场黑市汇率超过官方汇率的比率，可以作为反映金融市场开放度的一个指标。如果一国金融开放程度比较高，本国央行也能满足国内对外汇的需求，那么外汇黑市溢价就会很低。而如果开放程度不够，居民和企业无法得到需要的外汇，必然会转向黑市满足需求，溢价水平会很高。因此，这一指标是一个反向指标。以上数据官方汇率来自中国人民银行网站。黑市汇率数据，1992—2004出处为Ding(1998);World currency yearbook，2005—2008年数据摘自网上报道中提到的数字。
4.金融开放度
金融开放度反映了一国金融市场的开放程度，是一个国家的资本流动总额与GDP的比值。金融开放程度越高，对应的经济开放程度就越高，两者之间正相关。
我们选用如下指标：
F=(直接投资总额+证券投资总额+其他投资)/GDP×100%，使用这三者之和可以有效反映资本在中国与他国之间的流动量。用到的数据来自IMF网站。
5.生产领域一般用如下指标：生产开放度
这一指标主要反映一国生产的国际化程度。通常的计算方法是用“三资企业”的生产总值/工业总产值表示。数据来自历年中国统计年鉴。
6.Dollars指数
此指数又称有效汇率的扭曲指数，其值越高，经济开放度越低。其中中国CPI数据来自中国统计年鉴2009，美国CPI数据来自中国统计局，官方汇率来自中国人民银行。
7.国有企业工业产值占工业总产值的比重
另外一个能代表一个国家是否对外开放的重要指标之一是涉及国内行业的集中度或国有企业的占有率程度。Sachs和Warner (1995)在他们的5种经济开放条件当中提出了有关一国是否实行计划经济体制的指标。很显然，若一国国有企业占的比重越大，其开放程度就越低。
许志新:中国经济开放度的演变——基于因子分析方法三、因子分析
因子分析法就是一种从研究变量内部相关关系出发，将一些具有错综复杂关系的变量归纳总结，并用几个综合因子来反映原有信息的多变量统计分析方法。它的基本思想是将原有的多个指标进行分类，把相关性比较高，即联系较紧密的变量分为一类，而不同类变量之间的相关关系则比较低。这样，每一类指标实际上就代表了一个基本结果，即一个公共因子。对于所研究的问题，我们就可以试图用最少个数的不可测的所谓公共因子和类似与残差的特殊因子之和来表示原有的所有信息。
首先看KMO和Bartlett检验，Barlett球度检验计量的观测值为124.84，相应概率P接近0，在显著性水平为0.05时，由于P显著小于显著性水平，拒绝零假设，认为相关系数矩阵与单位阵有显著差异。KMO检验值为0.608，适合因子分析。
从总方差解释率可以看出，选择三个因子的特征根都大于1。其中第一个因子特征根为3.42，解释总方差的42.83%，旋转后可以解释39.36%。第二个因子特征根为2.19，解释总方差的27.35%，旋转后可以解释30.79%。第三个因子特征根为1.34，解释总方差的16.71%，旋转后解释16.75%。三个因子的总解释力在旋转前和旋转后都是86.91%。因此，前三个因子解释力相对可以描述经济开放度。
变量共同度表示个变量中所含原始信息能被提取出的公因子所表示的程度。统计结果显示，如果用得到的8个特征根对原有的8个变量进行解释，那么所有的方差都可以被解释。如果只用我们提取的三个特征根对原有变量进行解释，那么共同度如第三行所示。可以看到，所有变量的信息提取程度比较理想，从80.6%到97%。因此本次提取效果比较理想。
从旋转后的因子载荷矩阵可以看出，第一个因子除了在服务贸易依存度和生产开放度上载荷较低，其他变量上都有较高的载荷。第二个因子在黑市交易费用、生产开放度和道拉斯指数上载荷较低，其他的载荷都比较高。但第三个因子在旋转之后就显得不太理想，但在生产开放度上的载荷却比较高。为了全面反映中国的经济开放度，并对其进行适当评价，用回归法求出因子得分函数，SPSS的输出结果为：
最后，我们可以得到三个因子的得分函数：
F1=-0.09X1-0.066X2+0.253X3+0.321X4-0.149X5-0.003X6+0.305X7+0.186X8
F2=0.379X1+0.384X2+0.098X3-0.155X4-0.195X5-0.027X6-0.154X7+0.182X8
F3=0.116X1-0.215X2+0.062X3+0.04X4+0.089X5+0.727X6-0.213X7+0.315X8
两个公因子分别从不同方面反映了中国经济开放程度的总体水平，但单独使用某一个公因子并不能做出完全的综合评价，因此按各公因子对应的方差贡献率为权数计算出如下综合统计量:
F=λ1λ1+λ2+λ3F1+λ2λ1+λ2+λ3F2+λ3λ1+λ2+λ3F3
=0.492F1+0.314F2+0.192F3
利用SPSS进行综合得分的计算，得到如下结果：
表1 综合得分
年份199219931994199519961997199819992000综合得分0.550.290.360.460.410.590.620.530.53年份20012002200320042005200620072008综合得分0.580.71.040.440.790.980.920.91从综合得分来看，在考察的时间段内，我国的经济开放度经历了一个稍微下降又平稳上升的过程。
20世纪90年代初期，我国开放度较低，这说明在这个时期，黑市交易费用、道拉斯指数等反向指标发挥了重要作用。我国从1992年开始向市场经济转型，并且改革了汇率制度。汇率市场上，官方汇率和黑市汇率差别较大，造成黑市交易费用比较高。同时，计算也显示，这一(下转第85页)
