[关于市政工程索赔问题的探讨] 市政工程索赔案例
时间：2019-05-28 03:22:00 来源：柠檬阅读网 本文已影响 人 
摘要：市政工程项目由于规模大、投资额度大、工期长、技术性强以及外部环境复杂，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定因素，潜在的索赔机会是客观存在的，而且是多方面的。本文意在使承包人能成功捕捉索赔机会，并充分利用合同条款赋予承包人的权利向发包人提出索赔要求并达到目的。
关键词：市政工程；索赔
Abstract: the municipal engineering project due to large scale and investment quota, short long, technical and external environment complex, makes the engineering project implementation process in many uncertain factors, the potential claim opportunity is objective existence, and is in many aspects. This article is to make the contractor to succeed capture claim opportunity, and make full use of the terms of the contract to the rights of the contractor to the developer claim and to achieve purpose.
Keywords: municipal engineering; claim
中图分类号：TU99文献标识码：A文章编号：
在工程承包中业主始终处于主动地位，不仅在招标中压等压价，而且在承包合同中提出一些不平等的条件，从而导致承包商在经营活动中步履艰难，因而不愿在施工索赔方面提出自身的要求，担心以后在工程承揽方面有不利的影响。如果工程承包商不善于施工索赔，那么经营利润就会降低，甚至发生亏损。因此，施工索赔就成为企业能否生存发展的关键之一。
一、索赔的概念和依据
1.索赔的概念
市政工程索赔有较广泛的含义，可以概括为如下三个方面：
（1）发生应由市政建设单位（以下即称业主）承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承建单位（以下即称承包商）蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求。
（2）一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求。
（3）承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。
市政工程索赔是一种正当的权利要求，同守约并不矛盾。恪守合同是业主和市政工程承包商的共同义务，只有坚持守约才能保证合同的正常执行。承包商提出索赔要求有它的必然性。因为在每项工程承包过程中采取哪种形式的合同是业主决定，每个合同的具体条文是站在业主立场上编写的，承包商即使在决标前的谈判中也只能是在个别条款上使业主作出某种让步。再加上承包商在激烈的投标竞争中以较低价格得标，实施过程中稍遇条件的变化即要处于亏损的威胁之下，他必然寻找一切可能的索赔机会来减少自己的风险。因此，也可以说索赔是承包商和业主之间承担风险比例的合理再分配。
2市政工程索赔的依据
索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能成立。笔者认为市政工程索赔的依据有以下几个方面：
（1）招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约(如备忘录、修正案等)，经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。
（2）进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度安排是和现场有关文件变更索赔的重要证据。
（3）双方的往来信件及各种会谈纪要。在合同履行过程中，业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定，是合同的补充，应作为合同的组成部分，但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。
（4）国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。
（5）气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。
二 、索赔的重要性
根据国外资料，在正常的情况下，工程承包能得到利润约占工程合同价的3%~10%，而在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同价的10%~20%；甚至有些项目工程索赔将超过合同价。在国际承包工程的竞争中，有一句话叫“中标靠低价，赚钱靠索赔”。这充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理工程师来说，对处理索赔问题水平的高低，反映了对项目管理水平的高低。由于索赔是合同管理的重要环节，也是计划管理的动力，更是挽回成本损失的重要手段，所以随着建筑市场的建立和发展，它将成为项目管理中越来越重要的问题。市政施工企业如何改变施工过程中受现场环境、施工进度、物价变化和图纸变更等因素的影响，被动而盲目地以甲方业主意识为导向导致施工成本过大、利润空间畏缩的现象，怎样向甲方业主索取赔偿呢？本文就市政工程索赔问题谈谈看法。
三 、市政工程索赔的常见类型及产生的原因分析
3.1 市政工程索赔问题产生的原因分析
1.1市政工程自身的特点决定了索赔的常发性
近年来,随着城市建设的不断发展,市政建设项目的内容也越来越丰富,通常包括道路、桥梁、隧道与轨道交通、给水、排水、热力、燃气及生活垃圾处理等多个专业工程,它们服务着城市发展的方方面面。其建设过程呈现出以下特点。
1.1.1投入大、涉及面广
市政工程一般是由政府投资的公益性项目,其产品为大众所公用,通常造价较高,动辄就几百万、几千万,甚至上亿元;参与单位众多、涉及面较广,一般有建设、勘察、设计、施工、监理、质监等单位。
1.1.2技术复杂、质量要求高、工期紧
“百年大计、质量第一”,市政工程的质量马虎不得。以道路、桥梁、地铁、场站建设为例,其施工工序十分复杂,建成之后的安全使用关乎到广大人民群众的人身安全,一定要严把工程质量关,切实做到让“政府放心、市民满意”。同时,工程建设地点往往位于市区,施工势必对周边的道路交通、居民出行等方面有一定的影响,故工期要求较紧,以减少给市民生活和市容环境所带来的不便。
1.1.3安全、文明施工的要求高
工程建设过程中,一定要坚持“安全第一,预防为主”的方针,消除隐患,确保安全。同时,工程建设位于市区,对文明施工的要求较高,特别是对一些具有考古价值的古建筑、古树名花、地下文物等,必须制订严密的施工组织专项设计,否则,将会造成不可挽回的损失。
1.1.4施工过程的干扰因素多
市政工程项目在实施过程中的不确定性因素较多,受外部环境的影响也较大,如天气变化、地质情况、过往交通、征地及拆迁进度等。以给排水、热力、燃气管道工程为例,工程实体均为线状形态,且通常都是以“km”作为计量单位的,具有战线长、地质情况复杂、施工受原有地下管线影响等特点。
1.2市政工程参与各方不同利益群体间的博弈
市政工程所涉及到的有关单位不仅数量多，而且单位的性质各有不同，有关单位的利益谋求方向相差较远，趋同性的不明确就会直接导致利益相关者的矛盾。随着我国建筑市场的逐步开放，我国建筑市场在经济市场的环境下，竞争日趋激烈，建筑产品之间的矛盾也日益突出，产品的竞争日趋激烈。为此，施工单位为了能够获得建筑项目，不得不放弃自身应得的利益，降低价格是最常见的方式。而建设单位也趁机压价，使施工单位的经营风险提高，造成了施工方的利润空间缩小。因此，索赔就成为施工单位挽回损失、提升利润的一个重要手段。
3.2 市政工程索赔的常见类型
工程索赔一般可分为：物价上涨索赔、工期拖延索赔、工程变更索赔、货币贬值索赔、不可预见的外界阻碍及条件索赔、支付工程款延迟索赔、工程中止索赔等。但其索赔的目的不外乎是工期索赔和费用索赔。1）工期索赔。由于非承包商原因，改变了承包商在投标书中选定施工方法和施工条件，使预定的施工计划受到干扰，造成工期延长。根据合同规定，承包商可以向业主要求把原定的工程竣工日期延长一段时问。提出工期索赔的目的一是免去承包商责任，二是对因工期延长而造成的费用损失进行索赔。2）费用索赔。由于非承包商原因，比如设计变更、施工变更或其他不可抗力因素作用等因素影响，改变了承包商在投标书中选定的施工条件和施工方法，引起承包商在实际施工过程中所发生的施工费用超过了工程量报价单中所包括的预算费用，承包商可以向业主要求补偿额外费用，这类索赔最多。
3.3 引起市政工程索赔问题产生的可控制性因素分析
引起造价索赔的成因很多，有些成因无法预测且可控性极差，如不利的自然条件、不可抗力等;有些成因事先可适当预测，但可控性极差，如政策法规变化、物价上涨、汇率变化等; 有些成因可适当预测且有一定的可控制性，如施工条件变化、工程变更、工期提前或延期、管理失误等。为了减少索赔，我们应了解那些可预测且有一定可控制性的成因。1）施工条件变化。由于承包商编制的施工组织设计或方案已经被认可和批准，实施时不得不改变造成的损失。如拆迁不到位，居民提出新的交通要求、地下遇到障碍物及文物等。2）工程变更。工程变更是引起索赔频率最高的一类索赔事件。变更包括修正设计错误、弥补设计缺陷、优化设计方案、调整功能、优化施工方案等。3）工期提前或延期。为达到一定社会效益或使用功能调整等原因，会造成工期提前或延期。提前完工或工期提前，承包商需要增加人力、物力、财力的投入; 而工期延期会造成承包商人力、物力、财力的浪费。因此，工期提前或延期均可造成造价索赔。4）管理失误因管理不到位而造成图纸提供不及时、管线拆迁不及时和错误指令等。
四、市政工程索赔的措施及建议
4.1建立精干而稳定的索赔管理小组
索赔管理小组的成员要精干而稳定，不能经常调动，以便系统地进行该项工作并积累经验，对索赔管理小组的素质要求包括：一方面，要熟悉合同文件，有一定的法律基础知识，和一定的施工经验，懂得工程成本分析计算方法；另一方面，要有强烈的索赔意识，据理力争，绝不气馁。
4.2做好索赔资料的收集、整理和保存工作,加强文档管理
“有理”才能走四方，“有据”才能行得端，“按时”才能不失效。所以，必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。一方面是项目整个文档保管要有专人负责，从项目开工即加强这方面的管理，另一方面则是索赔小组和各个有关部门对索赔依据的资料和证据都要专门建档保管，对与业主方和各个分包商，供应商的有关索赔资料都应分别建档，同时应采用合同管理信息进行辅助管理。索赔直接牵涉当事人到双方的切身经济利益，靠花言巧语不行，靠胡搅蛮缠不行，靠不正当手段更不行。市政索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心收集、整理好，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据。
4.3组织全体管理人员学习合同文件,使每一个人都建立索赔意识
合同条件中有一些是明示的可以索赔的条款，如工程师未能按施工通知书中要求日期交给施工方图纸，从而造成施工延误的费用，应给予施工方以工期和费用补偿。因而在学习合同文件时，要深入而细致的理解合同条件中隐含的意思，从而可防止风险并抓住许多索赔机遇。另外，虽然索赔工作应由索赔管理小组统一管理，但每一个管理部门（如进度、成本、质量、物资等部门）均应与索赔管理小组密切配合，提出索赔机会，研究索赔策略，进行索赔计算。
4.4主动创造索赔机遇
在施工过程中，承包商应坚持监理及业主的书面指令为主，即使在特殊情况下必须执行其口头命令，亦应在事后立即要求其用书面文件确认，或者致函监理及业主确认。同时做好施工日志、技术资料等施工记录。每天应有专人记录，并请现场监理工程人员签字；当造成现场损失时，还应做好现场摄像、录像，以达到资料的完整性；对停水、停电、甲供材料的进场时间、数量、质量等等，都应做好详细记录；对设计变更、技术核定、工程量增减等签证手续要齐全，确保资料完整；业主或监理单位的临时变更、口头指令、会议研究、往来信函等应及时收集，整理成文字，必要时还可对施工过程进行摄影或录像。又如甲方指定或认可的材料或采用新材料，实际价格高于预算价(或投标价)，按合同规定允许按实补差的，应及时办理价格签证手续。凡采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价时，应收集有关造价信息或征询有关造价部门意见，作好结算依据的准备。其次，在施工中需要更改设计或施工方案的也应及时做好修改、补充签证。另外，如施工中发生工伤、机械事故时，也应及时记录现场实际状况，分清职责；对人员、设备的闲置、工期的延误以及对工程的损害程度等，都应及时办理签证手续。此外要十分熟悉各种索赔事项的签证时间要求，区分二十四小时、甲十八小时、七天、十四天、二十八天等时间概念的具体含义。特别是一些隐蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必须及时办理签证手续。否则时过境迁就容易引起扯皮，增加索赔难度。做到不忘、不漏、不缺、不少，眼勤、手勤、口勤、腿勤。不能因为监理的口头承诺而疏忽文字记录，也不能因为大家都知道就放松签证。这些都是工程索赔的原始凭证，应分类保管，以创造索赔的机遇。
4.5提出市政工程索赔的细节
早提索赔还是晚提索赔问题。FIDIC编制的合同条件都可要求在索赔事件发生后28d内及时递交索赔申请意向书，以便工程师及时调查和处理。施工方不应顾虑害怕索赔会影响双方友好合作的气氛，只要确有证据即可进行索赔。大额索赔与小额索赔问题。大额索赔肯定是要提的，对小额索赔可以采取如下策略：如合同条件规定了提交索赔报告期限，仍应及时提交；如未规定提交期限，则可几个月集中提一次以便成批处理。如果总额度很大时，可将小额度索赔作为索赔谈判时的筹码，即放弃小的保大的，以使对方得到一些满足。分散还是集中提交索赔报告的问题。一般分散及时提交为好，以免业主感到索赔额度过多，最好是分散提出并督促业主方及时解决。
4.6市政索赔时的谈判技巧
首先应事先做好谈判准备。知已知被，百战不殆。认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素，在同业主和监理开展索赔谈判时，应事先研究和统一谈判口径和策略。谈判人员应在统一的原则下，根据实际情况采取应变的灵活策略，以争取主动。谈判中一要注意维护组长的权威；二要丢芝麻抓西瓜，不斤斤计较；三要控制主动权，并留有余地。谈判的最终决策者应是承包方的领导人，可实行幕后指挥，以防僵局和陷于被动。注意谈判艺术和技巧。实践证明，在谈判中采取强硬态度或软弱立场都是不可取的，难以获得满意的效果。因此，采取刚柔结合的立场容易奏效，既掌握原则性，又有灵活性，才能应付谈判的复杂局面；在谈判中要随时研究和掌握对方的心理，了解对方的意图；不要使用尖刻的话语刺激对方，伤害对方的自尊心，要以理服人，求得对方的理解：善于利用机遇，因势利导，用长远合作的利益来启发和打动对方；准备有进有退的策略。在谈判中该争的要争，该让的要让，使双方有得有失，寻求折衷办法；在谈判中要有坚持到底的精神，经受得住挫折的思想准备，决不能首先退出谈判，发脾气：对分歧意见，应相互考虑对方的观点共同寻求妥协的解决办法等。
五、结束语
总之，追求利润最大化是每个施工企业的终极目标。而施工索赔的成功与否，可以说直接关系着施工企业能否获取应得的最大的工程利润。因此认真搞好市政工程施工过程中的索赔，保护施工企业合理合法的正当权益，是有关施工企业生存与发展的重要工作之一。
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注：文章内所有公式及图表请以PDF形式查看。
