【基于生命周期的产业技术联盟政府管理策略研究】产品生命周期四个阶段

　　摘要：产业技术联盟是国家和区域技术创新体系的重要组成部分，政府要根据科技发展规划以及重点产业和战略性新兴产业的技术创新需求，加强对产业技术联盟的规划与管理。通过分析产业技术联盟的生命周期特征，本文指出了联盟不同发展阶段存在的主要问题，提出了联盟不同发展阶段的政府管理思路，设计了联盟组建阶段、成长阶段、成熟阶段和再造阶段的政府管理策略，旨在为政府明确产业技术联盟的管理重点，促进联盟的快速和可持续发展提供决策支持。
　　关键词：产业技术联盟；生命周期；管理策略
　　中图分类号：F204 文献标识码：A
　　产业技术联盟（以下简称“联盟”）是以企业的发展需求和各方的共同利益为基础，以提升产业自主创新能力为目标，以具有法律约束力的契约为保障，由企业、大学、科研机构或其他组织机构共同构成的联合开发、优势互补、利益共享、风险共担的技术创新合作组织［1］。产业技术联盟不但承担着引导产业技术创新的职能，更成为国家间、或地区间科技竞争的重要手段，在引领产业创新、提升产业竞争力等方面发挥重要的作用［2］。鉴于产业技术联盟在产业发展中的重要性，无论是发达国家还是发展中国家，政府部门都给予了积极的引导和重点支持，极大地推进了产业技术创新步伐［3］。
　　从2007年开始，我国开始了产业技术创新战略联盟试点工作，并先后出台了一系列文件和管理办法，如《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》、《国家科技计划支持产业技术创新战略联盟暂行规定》以及各地市的《产业技术创新战略联盟管理办法》等。然而，多数现有的管理制度和政策措施是从引导联盟组建、为联盟提供资金支持和发展平台等方面制定的，未能基于产业技术联盟生命周期来构建一套系统的政府管理体系。因此，从产业技术联盟的生命周期特征出发设计政府的管理重点与策略，对于建立健全符合产业技术联盟发展要求的政府管理体系、促进产业技术联盟的快速和可持续发展具有重要意义。
　　一、产业技术联盟的生命周期特征
　　同任何一个组织从产生到灭亡的过程所表现出的共性规律相似，产业技术联盟也遵循生命周期演化规律，产业技术联盟的生命周期曲线如图1所示。从标准的生命周期理论来看，产业技术联盟会经历组建、成长、成熟、衰退几个阶段。然而，当联盟能够对风险进行有效地规避、或抓住新的发展机遇、或能够持续地创新，联盟将在步入衰退阶段之前或衰退过程中进入下一轮发展期，成功地实现再成长。当产业技术联盟处于不同发展时期，联盟将体现出不同的发展特征，如表1所示。产业技术联盟组建过程中存在的主要问题：一是在政府的大力引导和支持下，很多脱离产业创新实际需求的联盟一哄而上，造成了重复建设和无序竞争；二是由于产业技术联盟的产业性质和公共利益突出。因此，在组建联盟时，如果没有一定的政府资助或优惠政策支持，将很难调动产业内优势资源参与联盟的积极性。
　　在产业技术联盟成长阶段，正是联盟成员紧密合作、开展技术创新活动的阶段，该阶段可能存在的主要问题是：联盟创新活动缺乏持续投入的资源（尤其是资金），联盟成员合作纠纷（联盟共享已有知识产权矛盾）和变动，联盟创新效率不高，联盟创新成果转化困难等。当产业技术联盟技术成熟、产生大量的创新成果、产业化程度较高、结构与运行相对稳定的时候，联盟进入成熟阶段。产业技术联盟成熟阶段可能存在的主要问题是：一些试点联盟的成功经验未能广泛普及或者未能很好地发挥其对整个产业的示范和辐射作用，同时联盟创新的商业化还存在一定的障碍。当联盟出现成员分裂、缺乏信任、技术与产品老化、市场萎缩、联盟效益下降等现象时，联盟已经趋于衰退，此时联盟的持续发展能力不足，而且对未来的发展方向不清晰，如果联盟能够寻求新的突破或成功转型，将进入再成长阶段。为了防止有发展潜力的产业技术联盟提前进入衰退期或解体，政府需要利用宏观指导和协调作用对其进行干预与引导，使之快速进入一个新的发展期。
　　二、产业技术联盟政府管理思路
　　政府应从产业技术联盟发展全过程视角出发，基于联盟所处不同时期的特点，及其发展中存在的主要问题进行有针对性的管理，政府应围绕联盟不同发展阶段存在的主要问题，加强对产业技术联盟的管理。
　　1．联盟组建阶段的合理布局和引导。根据区域产业结构及社会发展需要，选择最有利于推动区域跨越式发展的支柱产业和战略性新兴产业，围绕产业共性关键技术问题合理地对联盟领域方向、联盟数量、联盟规模、联盟空间分布等进行布局，引导产业优势创新资源组建产业技术联盟，并选择重点产业技术联盟进行重点扶持。
　　2．联盟成长阶段的创新支持。在联盟成长阶段，政府的管理重点是通过科技计划支持与控制、技术创新平台支撑及创新方法引导等方式为联盟创新提供必要的创新资源，监控成员合作创新行为，提高成员合作创新效率。
　　3．联盟成熟阶段的激励与控制。在联盟成熟阶段，联盟前期的投入开始产出大量的创新成果，其中以专利和技术标准及其产品等为成果的重要体现形式，此时能否实现创新成果的扩散是关系到产业创新的关键问题。因此，政府的管理重点是加强对联盟创新成果扩散的激励和控制，并充分发挥试点联盟在产业创新的引领与示范作用。
　　4．联盟衰退阶段的再造规划和引导。政府需对处于衰退期或即将进入衰退期的、有再造价值的产业技术联盟进行再造，即制定联盟再造规划，科学布局再造项目，引导联盟沿着科学的路径转型升级。
　　三、 产业技术联盟的政府管理策略
　　（一）联盟组建阶段的政府管理策略
　　在产业技术联盟组建阶段，政府应根据地方支柱产业和新兴产业发展需求，科学地对产业技术联盟进行布局，并通过各种支持方式引导产业内的优势资源整合并建立产业技术联盟，如图2所示。
　　1．产业技术联盟布局与组建引导。政府科技管理部门应成立专门的产业技术联盟工作指导小组，负责产业技术联盟的规划布局与构建，并结合区域产业特点和发展规划来制定产业技术联盟发展规划，出台并落实引导产业技术联盟组建的政策措施。
　　在联盟组建阶段，政府要重点关注以下两点：一是产业技术联盟的科学布局问题，应根据国家和区域产业结构特点、产业优势与特色、产业资源分布和区域创新目标，以区域支柱产业和新兴产业为重点，以产业发展基础、产业创新潜力、产业带动作用、产业融合性等为原则，明确产业发展需求和关键领域，确定产业技术联盟发展的时间顺序、空间分布和领域布局，避免联盟的重复构建与低水平建设。二是产业技术联盟的组建引导问题，应面向产业技术前沿，以能够获取产业共性关键技术、解决产业发展重大技术需求、获取重要知识产权和赢得产业综合竞争力为出发点，引导产业优势企业、高校和科研院所及社会各界联合组建产业技术联盟［4］。对于难以吸纳优势企业、大学和科研机构以及难以吸引风险资金的产业技术联盟的构建，应该制定特别支持政策，例如制定联盟合作计划、创造更多科学界和产业界沟通交流的机会、完善大学和科研机构的科研措施等［5］。 　　2．试点联盟选择。通过选择发展基础好、成长性高的联盟为试点将其确立为试点联盟，将试点联盟建设纳入区域技术创新工程予以重点扶持，一是有利于加快集成各方优势，促进联盟组织技术创新活动；二是通过试点，扩大产业联盟的影响，并使更多的业内人关注联盟、了解联盟，进而参与到产业联盟工作中来；三是通过及时总结产业联盟组建、运行及管理过程中的经验，并找出存在的问题或不足，研究解决方案，并为其它联盟提供借鉴［6］。
　　在选择试点联盟时应遵循以下原则：（1）主体性原则，联盟应由企业、大学、科研院所和其它机构等多个主体构成，其中企业为核心主体，并处于行业骨干地位，大学和科研院所在联盟技术领域具有前沿的科研水平，其它机构可为联盟提供必要的支撑；联盟设置了专门的管理机构，并签订了正式的具有法律效力的契约和制定了经费管理制度。（2）联盟符合国家和区域重点发展的产业领域和政策导向，立足于解决产业共性关键技术问题，其创新问题的解决对于联盟所有成员都具有重要价值，能够形成核心技术和自主知识产权。（3）联盟有明确的发展规划和发展技术路线图，承担产业技术创新及其示范任务，具有较强的技术扩散效应和产业带动作用，能够向联盟外的企业转移和辐射先进技术，带动产业整体创新。（4）联盟建立了开放发展机制，能够根据发展需要及时吸收新成员，并积极开展与外部的交流与合作。
　　（二） 联盟成长阶段的政府管理策略
　　产业技术联盟成长阶段的政府管理重点是加强联盟创新过程管理，从而支持联盟加快创新步伐，同时监控联盟合作创新的规范性，如图3所示。
　　1．面向产业技术联盟的科技计划项目指南编制与立项原则。为了强化科技计划在促进产业优势资源集聚、推动产业技术联盟组建进而支撑产业创新方面的引导作用，在科技计划的支持重点上向产业技术联盟倾斜，为此应明确科技计划支持联盟的原则。通过科技计划项目推动，使区域产业资源在时间、空间和领域上实现最优的配置。科技计划项目指南的编制，一定要体现未来可能的产业技术联盟发展要求，应积极征集产业内优势企业、高水平高校和重点科研机构的项目需求，同时还要广泛征集产、学、研的合作需求，征求行业协会提出的联盟项目建议，将上述需求与建议列入科技计划项目指南，从而使潜在的产业技术联盟项目能够及时地列入项目指南。
　　科技计划项目的立项原则是：（1）产业需求原则。要围绕区域发展目标，以区域支柱产业和战略性新兴产业的技术创新需求为导向，支持支柱产业和战略性新兴产业内的产、学、研优势资源组建面向产业共性关键技术问题的产业技术联盟，围绕产业技术创新共性关键技术问题进行联合攻关。（2）有序推动原则。从产业技术创新的过程及其持续性出发，要按照“研发→产业化→市场化”的技术创新过程，对于新组建的联盟重点支持其技术研发和产业链构建，在项目布局上要遵循时序和空间格局，有重点、有步骤地进行重点项目推进，避免产业趋同、防止条块分割和发展不均衡。（3）自主知识产权原则。科技计划应对有利于形成核心技术和自主知识产权的联盟予以支持，对于一般性的产业化联盟不作为支持重点。（4）企业创新主体原则。科技计划支持的产业技术联盟，应是在政府倡导下，以市场为导向，由产业优势企业发起，同时联合产业内其它企业、大学、科研院所及机构来共同构建，其中企业是联盟的主体，联盟开展的创新活动不但源于产业技术创新需求，同时更要符合企业创新发展需要。（5）契约原则。对于科技计划支持的联盟，要求联盟立足于其创新发展的内在要求和合作者的共同利益，建立有法律效力的联盟契约，有健全的经费管理制度，进而对联盟成员行为进行约束，实现联盟各方的利益均衡。另外，重大科技专项和主要科技计划应重点支持试点联盟的建设与发展，并对成效突出的试点联盟予以滚动支持。
　　2．面向产业技术联盟的科技计划项目实施过程监管。在联盟成长阶段，对于承担科技计划项目的联盟，科技计划管理部门通过对其科技计划项目实施过程进行有效监管，可以有效地规范联盟的合作创新行为，加快联盟的协同创新进程。科技计划项目实施过程监管的重点是：一是监督创新资源（主要是政府资金）的使用和分配情况，二是掌握联盟创新过程中的变动情况并采取控制措施，三是对联盟的阶段性创新成果进行考核。
　　3．搭建联盟技术创新平台。政府应面向产业技术联盟创新需求，整合区域资源，搭建联盟技术创新平台。为了加快产业技术联盟的产学研合作，为联盟提供源源不断的技术支撑，以联盟技术需求为导向，依托联盟建设国家和省重点实验室、工程（技术）研究中心等；以联盟所在的产业园区、产业基地为依托，加快以产业技术联盟为龙头的大学科技园、产业园区和产业基地等园区产业链条建设，发挥联盟牵引和示范效应，同时为联盟提供配套支持；为了推动和加快联盟所在产业的整体发展，以联盟资源共享和技术辐射为导向，建立联盟公共技术平台，健全联盟资源库，实现联盟创新资源的共享和有效利用，促进共性技术开发，并对外提供产业共性技术和设备共享、检测、测试、试验等共性、专业性技术服务；加大生产力促进中心、创业服务中心等服务平台的建设和改造力度。
　　在平台建设上，要以平台建设项目为依托，探索政府主体、联盟载体、多方参与共建的平台建设投入与运行模式［7］，政府部门在选择联盟作为平台建设的载体时，要求联盟应具备如下条件：一是联盟具备资金和技术实力，行业领导力强；二是联盟具有良好的工程技术试验条件；三是联盟具备辐射力，并有能力对外提供公共技术服务。
　　4．引入创新方法。政府应采取宣传培训、科技计划引导、政策导向等各种措施，面向产业技术联盟推广应用TRIZ 理论等先进的创新方法，引导联盟利用先进的创新方法攻克一批制约产业发展的核心技术、关键技术和共性技术，形成产业技术标准，大幅度提高联盟创新效率和效果，提升产业核心竞争力［8］。
　　（三） 联盟成熟阶段的政府管理策略
　　在产业技术联盟成熟阶段，政府应促进联盟技术成果快速转化为产品，加速联盟商业化进程；同时加强试点联盟经营管理经验的推广示范，加快联盟创新成果的扩散，如图4所示。 　　1．典型示范。在联盟进入成熟阶段后，应对各试点联盟发展状态和绩效进行考核，作为是否继续支持的依据。政府将优秀的试点联盟确立为典型，积极推广其发展模式和经营管理经验，充分发挥试点联盟的示范带动作用；同时，对发展状态不好的试点联盟，总结失败的教训，及时整顿，并进一步完善试点联盟发展与管理方法。
　　政府加强典型示范的具体措施包括：（1）对于具有公共属性的联盟创新成果，建立政府采购机制和成果扩散激励机制；（2）为试点联盟提供创新服务平台支撑，并围绕试点联盟积极建设重点实验室、工程（技术）研究中心等技术创新平台；（3）对于形成核心知识产权和技术标准的，在联盟拓展国际国内市场时，政府应给予有效支持，包括政府采购等；（4）为联盟的技术转化和对外合作交流提供便利条件；（5）要求在共享典型联盟经验的同时，遵守保密原则，增强信息安全性维护，防止关键信息泄露。
　　2．联盟创新扩散管理。产业技术联盟在成熟阶段，其创新成果往往以专利、技术标准、技术秘密和新产品的形式出现。联盟创新成果的扩散是推动产业技术创新的根本途径，也是组建产业技术联盟的最终目标，由于联盟创新扩散受到扩散范围、扩散收益、流失风险等诸多因素的影响。因此，需要政府介入管理来促进其创新扩散的顺利完成。
　　政府促进联盟创新扩散的主要做法应包括：（1）以科技计划项目为控制手段，推动联盟建立和完善创新成果扩散机制，对承担政府科技计划项目形成的联盟创新成果，尤其是共性技术和基础性技术等，要求其必须向外扩散。（2）完善区域知识产权制度环境，政府通过立法、积极推行产业标准等手段和措施，促使联盟创新成果的扩散；同时通过联盟行为监督和知识产权制度的执行，规范联盟创新扩散行为，避免形成技术垄断。（3）建设知识产权交易市场，构建知识产权交易的诚信环境，为产业技术联盟技术标准的推广、专利等知识产权的使用权交易和所有权转让、知识产权质押融资等提供平台；发展一批知识产权分析、咨询、评估、诉讼、预警等服务机构，提高面向产业技术联盟的知识产权服务能力，使联盟创新扩散中的知识产权交易有序进行。（4）通过各种优惠政策如技术和新产品推广的财政补贴、减免税收等，对产业技术联盟创新成果扩散产生的费用给予适当补贴。（5）对于国家或地方重点支持的产业技术联盟形成的以知识产权为代表的重要创新成果，要以提升本国和本区域产业竞争力为前提，控制联盟创新扩散范围，规范联盟对外知识产权交易行为，重点建立联盟核心知识产权交易的监管机制，避免关键技术流失。
　　（四）联盟衰退阶段的政府管理策略
　　当联盟开始出现衰退迹象，政府需要制定联盟再造规划，包括规划联盟再造路径、设计联盟再造项目等，使联盟快速跃迁和提升，如图5所示。
　　1．联盟状态分析与再造的判定。产业技术联盟状态分析主要包括：（1）技术发展状况；（2）经济状况；（3）行业地位；（4）结构稳定性；（5）管理体制和运行机制的健全性；（6）创新目标明确性。对目前发展状态不好但是经再造能够有所改善和突破的联盟进行再造，产业技术联盟再造的基本条件包括：（1）发展基础。联盟成员开展协同创新已具备长期的合作基础，并取得了较好的效果，联盟建立了良好的资源共享、交流和扩散平台，已形成相对稳定的产学研合作关系。（2）产业技术特点。掌握产业核心技术，技术水平应达到全国先进水平以上，在区域产业发展中处于重要位置。（3）信用。联盟及其成员具备良好的信用记录，具备一定的筹资、信贷能力。（4）重要性。产业技术联盟所属的技术领域，仍属于国家及区域产业发展重点，体现所在产业领域的重大技术创新需求，代表产业最新发展方向，有利于支撑和引领产业技术创新，提升产业竞争力。
　　2．联盟再造路径与项目设计。联盟再造需要根据联盟状态分析的结果，挖掘导致联盟衰退的原因，然后设计与选择再造路径，对于不同的路径，政府的工作重点及再造项目布局也有所不同，如表2所示。例如为了推动产业技术联盟实现技术跨越，可运用专利地图等方法，从技术层面对联盟的国际国内竞争状况和技术实力进行分析，明确未来技术演进方向，结合产业发展技术路线，确定联盟的重点攻关领域，设计联盟再造项目［9-10］。
　　三、结论
　　由于产业技术联盟发展遵循生命周期演化规律，因此政府应从联盟演化全过程出发，基于联盟所处不同时期的特点及其发展中存在的主要问题，进行有针对性地管理。为了引导联盟组建，政府应科学地对产业技术联盟进行布局并引导产业优势资源建立产业技术联盟，确定重点支持对象；在联盟成长阶段，政府的管理重点是加强对联盟创新活动的支持与监控；当联盟进入成熟期，政府应加强重点联盟经验的推广示范，加快联盟创新成果扩散；当联盟开始出现衰退迹象，政府需要确定联盟再造路径并设计联盟再造项目，引导联盟再成长。通过以产业技术联盟生命周期为主线的系统管理，可有效地促进产业技术联盟实现快速和可持续发展。参考文献：
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